公告日期：2025-10-30

中信证券股份有限公司

关于辽宁成大生物股份有限公司

使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“中信证券”）作为辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“成大生物”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等有关规定，对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意辽宁成大生物股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3019 号），公司首次公开发行人民币普通股（A）股 4,165 万股，每股发行价格为 110.00 元，募集资金总额为人民币 458,150.00 万元；扣除各项发行费用后实际募集资金净额为人民币434,137.94 万元。其中募投项目拟投入资金 204,000.00 万元，超募资金 230,137.94
万元。上述募集资金已经容诚会计师事务所(特殊普通合伙)于 2021 年 10 月 25 日
出具的《验资报告》（容诚验字[2021]110Z0015 号）审验确认。

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司对募集资金进行专户存储，并与保荐机构、存储募集资金的商业银行签署了募集资金专户储存监管协议。

二、募集资金投资计划

公司首次公开发行募集资金投资计划如下：

单位：万元

序号 项目名称 募集资金

计划投入金额

1 辽宁成大生物股份有限公司本溪分公司人用疫苗一期 22,000.00
工程建设项目

2 辽宁成大生物股份有限公司人用疫苗智能化车间建设 13,848.96
项目

3 辽宁成大生物股份有限公司人用疫苗研发项目 83,715.00

4 辽宁成大生物股份有限公司生物技术产品研发生产基 39,167.84
地项目

5 补充流动资金项目 45,268.20

6 超募资金 230,137.94

合计 434,137.94

注：具体内容详见公司2025 年8 月29 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的《2025 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2025-046）。
三、使用部分闲置募集资金进行现金管理的相关情况

（一） 投资目的

在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，公司根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的规定，合理使用部分闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率，增加公司收益。

（二） 投资产品品种

公司将按照相关规定严格控制风险，使用部分闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品（包括但不限于大额存单、结构性存款、定期存款、协定存款等存款类产品以及现金管理类理财产品），且该现金管理产品不得用于质押，不得用于以证券投资为目的投资行为。
（三） 投资额度及期限

本次公司拟使用额度不超过人民币 7 亿元（含）的闲置募集资金进行现金管
理，使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月（含）内有效，在上述期限和额度范围内，资金可以循环滚动使用。

（四） 实施方式

董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的专……
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