公告日期：2025-04-24

中信证券股份有限公司

关于辽宁成大生物股份有限公司

使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“成大生物”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定履行持续督导职责,对成大生物拟使用部分超募资金永久补充流动资金事项发表核查意见如下：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 9 月 14 日出具的《关于同意辽宁成
大生物股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3019 号），公司首次公开发行人民币普通股（A）股 4,165.00 万股，每股发行价格为 110.00元，募集资金总额为人民币 458,150.00 万元；扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币 434,137.94 万元，其中超募资金为人民币 230,137.94 万元。上述募集资
金已于 2021 年 10 月 25 日全部到账，经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审
验，于 2021 年 10 月 25 日出具了《验资报告》（容诚验字[2021]110Z0015 号）。
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了募集资金专项账户。上述募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司已与保荐机构中信证券股份有限公司及存储募集资金的商业银行签订了募集资金专户
监管协议，具体情况详见公司于 2021 年 10 月 27 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《辽宁成大生物股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

二、募集资金投资项目情况

根据公司披露的《辽宁成大生物股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《关于部分募投项目变更、内部投资结构调整及延期的公告》（公告编号：2022-037），公司首次公开发行股票募集资金在扣除发行费用后将用于如下项目：

序号 项目名称 项目总投资额 募集资金拟投入金

（万元） 额（万元）

1 辽宁成大生物股份有限公司本溪分公司 70,752.00 22,000.00

人用疫苗一期工程建设项目

2 辽宁成大生物股份有限公司人用疫苗智 13,848.96 13,848.96

能化车间建设项目

3 辽宁成大生物股份有限公司人用疫苗研 83,715.00 83,715.00

发项目

4 生物技术产品研发生产基地项目 140,214.40 39,167.84

5 补充流动资金项目 45,268.20 45,268.20

合计 353,798.56 204,000.00

截至 2024 年 12 月 31 日，上述募投项目建设及募集资金使用情况详见公司
同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《辽宁成大生物股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》（公告编号：2025-023）。
三、超募资金使用情况

（一）前次使用部分超募资金永久补充流动资金的情况

公司于 2022 年 4 月 13 日召开第四届董事会第十五次会议及第四届监事会
第八次会议，分别审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意将部分超募资金 69,000.00 万元人民币用于永久补充流动资金，该事项已于
2022 年 5 月 6 日经公司 2021 年年度股东大会审议通过。详细情况参见公司已于
2022 年 4 月 15 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用
部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号： 2022-016）。

公司于 2023 年 4 月 6 日……
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