公告日期：2025-04-29

国信证券股份有限公司

关于航天宏图信息技术股份有限公司

2024 年度持续督导工作现场检查报告

上海证券交易所：

国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”、“保荐机构”）作为航天宏图信息技术股份有限公司（以下简称“航天宏图”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规定，对公司 2024 年度（以下简称“本持续督导期间”）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构

国信证券股份有限公司

（二）保荐代表人

巫雪薇、赵晓凤

（三）现场检查时间

2025 年 4 月 21 日至 2025 年 4 月 22 日

（四）现场检查人员

巫雪薇、赵晓凤

（五）现场检查内容

公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况以及承诺履行情况等。

（六）现场检查手段

查看上市公司主要生产经营场所并与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈；查阅公司本持续督导期间召开的历次三会会议资料；核查本持续督导期间公司发生的关联交易、对外担保和对外投资情况；查阅上市公司募集资金账户对账单、募集资金使用台账等资料；查阅上市公司定期报告、临时报告等
信息披露文件；检查公司及董监高所做承诺及履行情况；针对年报重要会计科目变动与会计师沟通并查看相关原始凭证。

二、对现场检查相关事项的意见

（一）公司治理和内部控制情况

现场检查人员核查了航天宏图的公司章程、公司治理制度及内部控制相关制度，查阅了公司本持续督导期间召开的股东大会、董事会和监事会会议材料等资料，查看了会计师出具的内部控制审计报告，并与公司高管等相关人员进行访谈。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司建立健全了公司治理制度和内部控制制度，公司股东大会、董事会、监事会规范运行，在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

（二）信息披露情况

现场检查人员查阅了公司本持续督导期间对外披露的公告以及备查文件，核查公司是否按照《公司章程》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和中国证监会及上海证券交易所的相关法律法规的要求履行信息披露义务，公司是否在指定的媒体或网站上真实、准确、完整地披露公司信息。

经核查，保荐机构认为，公司在本持续督导期间履行了必要的信息披露义务，已披露的公告与实际情况一致，披露的内容真实、准确、完整。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

现场检查人员实地查看了公司主要经营场所，查阅了公司关联交易协议，核查了公司与控股股东及其他关联方的交易及资金往来情况，查看了会计师出具的非经营性资金占用专项说明报告，并与公司高级管理人员进行了访谈。

经核查，保荐机构认为：公司具备完整、规范的经营管理体制和运行机制，在资产、业务、人员、机构、财务等方面与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业完全分开，独立运作；控股股东、实际控制人及其他关联方不存在违规占用上市公司资金的情况。

（四）募集资金使用情况

现场检查人员收集并查阅了公司募集资金台账、银行对账单、大额支出相关采购合同及审批流程等相关资料，查看了会计师出具的募集资金年度存放与使用鉴证报告及收回的募集资金账户询证函，并针对具体事项，与公司财务总监进行
进一步访谈。

经核查，保荐机构认为：公司已建立募集资金专户存储制度，并能按制度规定存放和使用募集资金。公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、不存在违规委托理财等情形，也不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形，不存在其他违反法律法规使用募集资金的情况。公司本年度募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。

（五）关联交易、对外担保和重大对外投资情况

1、关联交易情况

现场检查人员与上市公司高级管理人员进行了访谈，查阅了公司相关内控制度及三会会议文件、相关财务资料及信息披露文件，了解了公司的关联交易、对外担保、重大对外投资等情况。

经核查，保荐机构认为：航天宏图关联交易是进行正常经营管理所需要的，所签订的协议或合同定价基础、方法合理、公平，符合公司全体股东利益，不存在损害公司和非关联股东利益的情形，也不存在未经审批的重大关联交易事项。
2、对外担保情况

现场检査人员取得了公司对外披露的相关文件，并对财务部门人员进行了访谈。

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