公告日期：2025-10-22

中信证券股份有限公司

关于江西九丰能源股份有限公司

部分可转债解除锁定前转股产生的限售股上市流通的
核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）作为江西九丰能源股份有限公司（以下简称“九丰能源”、“上市公司”或“公司”）发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金项目的独立财务顾问，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》等法律法规的有关规定和要求，对九丰能源向特定对象发行的“九丰定 01”部分可转债于解除锁定前转股产生的限售股上市流通事项进行了核查，并出具本核查意见。

一、“九丰定 01”可转债概况

2022 年 11 月 10 日，中国证券监督管理委员会向九丰能源发出了《关于核
准江西九丰能源股份有限公司向 New Sources Investment Limited 等发行股份、可
转换公司债券购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2022]2827 号）。根据上述核准批复，公司向四川远丰森泰能源集团有限公司（前身为四川远丰森泰能源集团股份有限公司）（以下简称“森泰能源”）原全体股东（以下简称“交易对方”）发行股份、可转换公司债券及支付现金购买其持有的森泰能源 100%股权（以下简称“本次购买资产”）。

2022 年 12 月 29 日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司向公司出
具了《证券登记证明》，公司本次购买资产向交易对方发行的 10,799,973 张可转债已完成登记。可转债每张面值为人民币 100 元，发行总额为人民币1,079,997,300 元，转债代码为“110815”，转债简称为“九丰定 01”。

截至 2025 年 6 月 20 日，根据业绩承诺履行情况及锁定期安排，交易对方通
过公司本次购买资产取得的法定锁定期为 12 个月的全部剩余限售可转债可上市流通。其中，根据证券登记结算相关要求，鉴于定向可转债解锁操作层面的特殊

性，法定锁定期为 12 个月的单户持有可转债金额小于最小交易单位 1,000 元的

可转债（以下简称“限售可转债”）共计 174 张暂不办理解锁。

二、本次限售股解除锁定情况

自 2025 年 6 月 23 日至 2025 年 10 月 17 日，部分可转债持有人将限售可转

债（法定锁定期均为 12 个月）转股。截至 2025 年 10 月 17 日，该部分可转债转

股产生的限售股合计 659 股。按相关法规及锁定期安排，上述限售股可全部解除

限售并上市流通。上述限售股本次上市流通数量为 659 股，上市流通日期为 2025

年 10 月 28 日（星期二），本次限售股上市流通清单如下：

已用于转股的 限售可转债转股 本次解除限售 剩余限售股
序号 可转债持有人/股东名称 限售可转债 产生的限售股 上市流通数量 数量（股）
数量（张） 数量（股） （股）

1 成都万胜恒泰企业管理中心（有限合伙） 9 44 44 0

2 曾建洪 9 43 43 0

3 苏滨 8 39 39 0

4 陈才国 8 39 39 0

5 顾峰 8 39 39 0

6 刘新民 8 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。