公告日期：2025-05-17

科沃斯机器人股份有限公司

关联交易管理制度

二零二五年五月

目 录

第一章 总 则......1
第二章 关联人和关联关系...... 1
第三章 关联交易......2
第四章 关联交易的决策权限...... 3
第五章 关联交易的审议程序...... 7
第六章 附 则......10

科沃斯机器人股份有限公司

关联交易管理制度

第一章 总 则

第一条 为了进一步规范科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“公司”）
关联交易的决策管理等事项，维护公司股东和债权人的合法权益，
依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《科沃
斯机器人股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《上海
证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易及关联交易》及其
他有关规定，特制定本科沃斯机器人股份有限公司关联交易管理
制度（以下简称“本制度”）。

第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则：

（一） 诚实信用的原则；

（二） 不损害公司及非关联股东合法权益的原则；

（三） 关联股东及董事回避的原则；

（四） 公开、公平、公正的原则。

第三条 公司关联交易的决策管理事项，应当遵守本制度。

第二章 关联人和关联关系

第四条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。

具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或
者其他组织）：

（一）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织；

（二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除
公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其

他组织）；

（三）关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事（不含同
为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司、控股子
公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）；

（四）持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致
行动人；

具有下列情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

（一）直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人；

（二）公司董事和高级管理人员；

（三）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）的董事、
监事和高级管理人员；

（四）本条款第（一）项、第（二）项所述人士的关系密切的家
庭成员。

在过去 12 个月内或者相关协议或者安排生效后的 12 个月
内，存在本条第二款、第三款所述情形之一的法人（或者
其他组织）、自然人，为公司的关联人。

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上
海证券交易所或者公司可以根据实质重于形式的原则，认
定其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利
益倾斜的自然人为公司的关联人。

第三章 关联交易

第五条 本制度所称的重大交易，包括除公司日常经营活动之外发生的下
列类型的事项：

（一）购买或者出售资产；

（……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。