公告日期：2016-08-25

信用评级报告声明

中诚信证券评估有限公司（以下简称“中诚信证评”）因承做本项目并出具本评级报告，特此如下声明：

1、除因本次评级事项中诚信证评与评级对象构成委托关系外，中诚信证评、评级项目组成员以及信用评审委员会成员与评级对象不存在任何影响评级行为客观、独立、公正的关联关系。

2、中诚信证评评级项目组成员认真履行了尽职调查和勤勉尽责的义务，并有充分理由保证所出具的评级报告遵循了客观、真实、公正的原则。

3、本评级报告的评级结论是中诚信证评遵照相关法律、法规以及监管部门的有关规定，依据合理的内部信用评级流程和标准做出的独立判断，不存在因评级对象和其他任何组织或个人的不当影响而改变评级意见的情况。本评级报告所依据的评级方法在公司网站（www.ccxr.com.cn）公开披露。

4、本评级报告中引用的企业相关资料主要由评级对象提供，其它信息由中诚信证评从其认为可靠、准确的渠道获得。因为可能存在人为或机械错误及其他因素影响，上述信息以提供时现状为准。中诚信证评对本评级报告所依据的相关资料的真实性、准确度、完整性、及时性进行了必要的核查和验证，但对其真实性、准确度、完整性、及时性以及针对任何商业目的的可行性及合适性不作任何明示或暗示的陈述或担保。

5、本评级报告所包含信息组成部分中信用级别、财务报告分析观察，如有的话，应该而且只能解释为一种意见，而不能解释为事实陈述或购买、出售、持有任何证券的建议。

6、本评级报告所示信用等级自本评级报告出具之日起至本期债券到期兑付日有效；同时，在本期债券存续期内，中诚信证评将根据《跟踪评级安排》，定期或不定期对评级对象进行跟踪评级，根据跟踪评级情况决定是否调整信用等级，并按照相关法律、法规对外公布。

3 中国中车股份有限公司

2016年公司债券（第一期）信用评级报告

本期债券概况

概况 表1：本期公司债券概况

债券概况

发债主体概况

中国中车股份有限公司2016年公司债券（第

中国中车是由中国南车股份有限公司（以下简 债券名称 一期）

称“中国南车”）和中国北车股份有限公司（以下 本期债券基础发行规模为人民币20亿元，可

发行规模 超额配售报超过人民币20亿元

简称“中国北车”）按照对等原则合并组建的A+H 本期债券为单一品种，发行期限为5年期，

股上市公司。中国南车是2007年12月经国务院国有 债券期限 附第3年末发行人调整票面利率选择权和投

资者回售选择权

资产监督管理委员会批准，由中国南车集团公司 本期债券票面年利率将根据网下询价簿记结

（原中国南方机车车辆工业集团公司，以下简称 果，由公司与主承销商按照国家有关规定协

债券利率 商一致在利率询价区间内确定。本期债券票

“南车集团”）联合中国南车集团投资管理公司（原 面利率采取单利按年计息，不计复利

北京铁工经贸公司）共同发起设立的股份有限公 本期债券按年付息、到期一次还本。利息每

年支付一次，最后一期利息随本金一起支付……
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