公告日期：2025-05-09

中国国际金融股份有限公司

关于中国电力建设股份有限公司

2024 年度持续督导现场检查报告

经中国证券监督管理委员会《关于核准中国电力建设股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕3103 号）核准，中国电力建设股份有限公司（以下简称“中国电建”“上市公司”或“公司”）非公开发行人民币普通股（A 股）2,080,124,211 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为 6.44 元，募集资金总额为人民币
13,395,999,918.84 元。2022 年 12 月 30 日，经保荐机构中国国际金融股份有限公司（以
下简称“中金公司”或“保荐机构”）扣除部分承销及保荐费用（含增值税）人民币57,267,899.65 元后，实际收到的现金认购款净额为人民币 13,338,732,019.19 元，扣除剩余应付的其他发行费用（含增值税）人民币 10,205,985.02 元后，实际收到的现金认购款
净额为人民币 13,328,526,034.17 元。该次募集资金到账时间为 2022 年 12 月 30 日，本
次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2022 年12 月 30 日出具天职业字〔2022〕47942 号验资报告。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的要求，中金公司作为保荐机构，对中国电建 2024 年度的公司治理和内部控制、信息披露、独立性及关联方资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等事项进行了现场检查，具体情况如下：
一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构

中国国际金融股份有限公司

（二）保荐代表人

刘一飞、乔小为

（三）现场检查时间

2025 年 4 月 30 日

（四）现场检查人员

刘一飞、付珩

（五）现场检查手段

1、与公司董事会办公室有关人员访谈；

2、察看公司主要生产经营场所；

3、查阅公司 2024 年度信息披露文件、内控制度文件、三会文件、关联交易、对外担保及重大对外投资等相关资料；

4、查阅公司 2024 年度募集资金专户银行对账单、募集资金使用台账等资料。
二、本次现场检查事项的具体情况

（一）公司治理和内部控制情况

保荐机构查阅了中国电建的公司章程、三会议事规则，收集了股东大会、董事会的会议通知、决议和记录等资料，核对了公司相关公告，并查阅了公司其他内控制度。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期间内，中国电建的公司章程和公司治理制度完备、合规，相关制度得到有效执行，公司的董事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。

（二）信息披露情况

保荐机构对公司三会文件、会议记录进行检查，并通过与指定网络披露的相关信息进行对比和分析。

经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司信息披露不存在虚假记载、误导性
陈述和重大遗漏，符合相关法律法规的规定。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

保荐机构对公司有关人员进行访谈，查阅相关制度性文件、相关会议记录等，了解公司与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来等情况。

经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

保荐机构查阅了公司募集资金监管协议、银行对账单、募投项目台账，核查与募集资金使用相关的会议记录及公告。

经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司按照募集资金管理制度对募集资金的存放与使用进行管理，募集资金专户监管协议已得到有效执行，公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形，也不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途等情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

保荐机构查阅了公司董事会、股东大会关于关联交易、对外担保、重大对外投资的审议和决策文件、关联交易等事项的合同及相关财务资料，对公司相关人员进行访谈，了解公司的关联交易、对外担保、重大对外投资等情况。

经核查，保荐机构认为：本持续督导期间公司已经建立了较为完善的关联交易、对外担保和对外投资管理制度，在关联交易、对外担保、重大对外投资方面不存在违法……
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