公告日期：2025-04-28

中国国际金融股份有限公司

关于中国电力建设股份有限公司

控股子公司中国电建集团财务有限责任公司

2024 年度风险持续评估报告的核查意见

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准中国电力建设股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]3103 号）核准，中国电力建设股份有限公司（以下简称“中国电建”或“公司”）向 30 名发行对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,080,124,211 股（以下简称“本次非公开发行”）。中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“保荐人”、“中金公司”）担任中国电建本次非公开发行 A 股股票的保荐机构。

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《企业集团财务公司管理办法》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对中国电建集团财务有限责任公司（以下简称“电建财务公司”）的关联交易情况及《中国电力建设股份有限公司关于中国电建集团财务有限责任公司 2024 年度风险持续评估报告》进行了专项核查，核查情况及核查意见如下：

一、电建财务公司基本情况

电建财务公司是经原中国银行业监督管理委员会北京监管局（现为中国银行保险监督管理委员会北京监管局）批准成立的非银行金融机构，成立于 2015 年12 月。电建财务公司统一社会信用代码为 91110108MA002J5876，注册资本为人民币600,000万元。电建财务公司现持有中国银行保险监督管理委员会核发的《金融许可证》，机构编码为 L0230H211000001。

电建财务公司经营范围包括:对成员企业办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；固定收益类有价证券投资；结汇、售汇业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；保险代理业务；结汇、售汇业务以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

截至本核查意见出具之日，公司持有电建财务公司 94%股权，中国电力建设集团有限公司持有电建财务公司 3%股权，中电建聚源新能源有限责任公司持有电建财务公司 3%股权。

二、电建财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

电建财务公司已根据《中华人民共和国公司法》《企业集团财务公司管理办法》及其《中国电建集团财务有限责任公司章程》的有关规定，建立了股东会、董事会、监事会三权分立的现代企业法人治理结构。股东会是电建财务公司的最高权力机构，董事会决定电建财务公司重大事项，对股东会负责。监事会为电建财务公司经营活动的监督机构。

董事会下设风险控制委员会、审计委员会、战略与投资委员会、薪酬与考核委员会。

经营层设总经理 1 名、副总经理 3 名、总会计师 1 名，负责财务公司日常事
务的管理。

按照前、中、后台分离的审慎经营原则，电建财务公司内部设立了党委工作部/人力资源部/工会办公室、办公室/董事会办公室、计划财务部/财务共享中心、资金结算部、信贷管理部、风险管理部、金融市场部、国际业务部、审计稽核部、纪委办公室和信息技术部共十一个职能部门。建立了前中后台职责分离、相互制
约、相互监督的风险控制机制。电建财务公司法人治理结构健全，管理运作规范，建立了分工合理、责任明确、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供了必要的前提条件。

（二）风险的评估与识别

电建财务公司根据各项业务的不同特点制定了不同的风险控制制度、操作流程和风险防范措施等，各部门责任分离、相互监督，对各种风险进行预测、评估和控制。

（三）控制活动

1、信贷业务控制

电建财务公司制定有《中国电建集团财务有限责任公司风险隔离制度》《中国电建集团财务有限责任公司风险管理办法》《中国电建集团财务有限责任公司授信管理办法》《中国电建集团财务有限责任公司授信工作尽职管理办法》《中国电建集团财务有限责任公司贷款管理办法》《中国电建集团财务有限责任公司信贷业务贷后管理办法》《中国电建集团财务有限责任公司资产管理责任认定办法》《中国电建集团财务有限责任公司……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。