公告日期：2025-09-13

环旭电子股份有限公司

可转换公司债券持有人会议规则

第一章 总则
第一条 为规范环旭电子股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）可转换公
司债券持有人会议（以下简称“债券持有人会议”）的组织和行为，界定债
券持有人会议的权利、义务，保障债券持有人的合法权益，根据《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》中国证券监督管理委员会（以下
简称“中国证监会”）发布的《上市公司证券发行管理办法》、上海证券交
易所发布的《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及规范性文件的规
定，并结合公司的实际情况，特制定本规则。

第二条 本规则项下的可转换公司债券为公司依据《环旭电子股份有限公司公开发行
可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）约定发行的
可转换公司债券（以下简称“本次可转债”或“本次债券”），债券持有人
为通过认购和/或购买或其他合法方式取得本次可转债的投资者。

第三条 债券持有人会议由全体债券持有人依据本规则组成，债券持有人会议依据本
规则规定的程序召集和召开，并对本规则规定的权限范围内的事项依法进行
审议和表决。

第四条 债券持有人会议根据本规则审议通过的决议，对全体债券持有人（包括所有
出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人，以及在相关
决议通过后受让本次可转债的持有人，下同）均有同等约束力。

第五条 投资者认购、持有或受让本次可转债，均视为其同意本规则的所有规定并接
受本规则的约束。

第二章 债券持有人的权利与义务
第六条 可转债债券持有人的权利：

（一）依照其所持有的可转换债券数额享有约定利息；

（二）根据约定条件将所持有的可转换债券转为公司股票；

（三）根据约定的条件行使回售权；

（四）依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的
可转换债券；

（五）依照法律、公司章程的规定获得有关信息；

（六）按约定的期限和方式要求公司偿付可转换债券本息；

（七）依照法律、行政法规等相关规定参与或委托代理人参与债券持有人会
议并行使表决权；

（八）法律、行政法规及公司章程所赋予的其作为公司债权人的其他权利。
第七条 可转债债券持有人的义务

（一）遵守公司所发行可转换债券条款的相关规定；

（二）依其所认购的可转换债券数额缴纳认购资金；

（三）遵守债券持有人会议形成的有效决议；

（四）除法律、法规规定及可转换债券募集说明书约定之外，不得要求公司
提前偿付可转换债券的本金和利息；

（五）法律、行政法规及公司章程规定应当由债券持有人承担的其他义务。
第三章 债券持有人会议的权限范围
第八条 债券持有人会议的权限范围如下：

（一）当发行人提出变更本期《募集说明书》约定的方案时，对是否同意发
行人的建议作出决议，但债券持有人会议不得作出决议同意发行人不
支付本期债券本息、变更本期债券利率和期限、取消《募集说明书》
中的赎回或回售条款；

（二）当发行人未能按期支付可转债本息时，对是否同意相关解决方案作出
决议，对是否通过诉讼等程序强制发行人和担保人（如有，下同）偿
还债券本息作出决议，对是否参与发行人的整顿、和解、重组或者破
产的法律程序作出决议；

（三）当发行人减资（因员工持股计划、股权激励或公司为维护公司价值及
股东权益所必须回购股份导致的减资除外）、合并、分立、解散或者
申请破产时，对是否接受发行人提出的建议，以及行使债券持有人依
法享有的权利方案作出决议；
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