公告日期：2025-11-14

证券代码：601016 证券简称：节能风电
中节能风力发电股份有限公司
2025 年第四次临时股东会会议文件
二〇二五年十二月

目 录

2025 年第四次临时股东会会议须知 ...... 2
2025 年第四次临时股东会会议议程 ...... 4
议案一 关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案...... 8
议案二 关于公司2025年度向特定对象发行A股股票方案的议案...... 9
议案三 关于公司2025年度向特定对象发行A股股票预案的议案...... 15
议案四 关于公司2025年度向特定对象发行A股股票方案论证分析报告的议案...... 16议案五 关于公司2025年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案.17
议案六 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案...... 18议案七 关于公司2025年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺
的议案...... 19议案八 关于公司与特定对象签署附条件生效的A股股票认购协议暨关联交易的议案..... 20
议案九 关于公司未来三年（2025年-2027年）股东回报规划的议案......21议案十 关于提请股东会批准控股股东及其一致行动人免于以要约方式增持公司股份的议案 22议案十一 关于提请股东会授权董事会办理本次向特定对象发行A股股票相关事宜的议案. 24
议案十二 关于修订《股东会议事规则》的议案...... 27
议案十三 关于修订《董事会议事规则》的议案...... 41
议案十四 关于修订《独立董事工作细则》的议案......56

中节能风力发电股份有限公司

2025 年第四次临时股东会会议须知

为维护全体股东的合法权益，确保股东会的正常秩序和议事效率，保证会议的顺利进行，根据《公司章程》和《股东会议事规则》的有关规定，特制定如下会议须知，望出席股东会的全体人员严格遵守。

一、董事会指定公司证券法律（合规）部具体负责本次股东会有关程序方面的事宜。

二、有权出席本次股东会的对象为截止股权登记日 2025 年 11 月 28
日（星期五）下午股票交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东或股东代理人。

三、有权参加本次股东会的股东及股东代理人应按规定出示身份证、法人单位证明以及授权委托书等相关证件，提前到达会场确认参会资格并签到。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议签到与登记终止，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。

四、为保证会场秩序，进入会场后，请关闭手机或调至振动状态。谢绝个人录音、拍照及录像。会场内请勿大声喧哗。

五、出席会议的股东或股东代理人依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东或股东代理人要求在股东会上发言的，应经会议主持人许可后，根据会议主持人安排发言。股东提问应举手示意，并按照主持人的安
排进行。发言的股东或代理人应先介绍自己的股东身份、代表的单位、持股数量等情况，发言内容应围绕本次会议所审议的议案，简明扼要，每人发言不超过 5 分钟。主持人可安排公司董事或其他与会人员回答股东提问，与本次股东会议案无关，或将泄露公司商业秘密，或可能损害公司、股东共同利益的质询，会议主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
六、本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式，股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。

如同一股份通过现场和网络投票系统重复进行表决的，以第一次表决结果为准。现场股东会表决采用记名投票方式，股东以其所持有的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。

表决完成后，请股东将表决票及时投入票箱或交给场内工作人员，以便及时统计表决结果。

七、投票结束后，由公司证券法律（合规）部工作人员将现场投票结果上传至上海证券交易所信息网络有限公司。公司将根据上海证券交易所信息网络有限公司向本公司提供的现场投票和网络投票的合并结果做出本次股东会决议。

八、公司聘请律师事务所出席见证本次股东会，并出具法律意见。

中节能风力发电股份有限公司

2025 年第四次临时股东会会议议程

会议时间：2025 年 12 月 4 日（星期四） 14 点 00 分

会议地点：北京市海淀区西直门北大街 42 号节能大厦 A 座 12 层会
议室

出席人员：公司股东（股东代理人）、董事、高级管理人员及见证律师等

会议主持人：……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。