公告日期：2025-11-07

证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2025-081

债券代码：113051 债券简称：节能转债

债券代码：137801 债券简称：GC 风电 01

债券代码：115102 债券简称：GC 风电 K1

债券代码：242007 债券简称：风电 WK01

债券代码：242008 债券简称：风电 WK02

债券代码：242932 债券简称：25 风电 K2

中节能风力发电股份有限公司

关于与特定对象签署《附条件生效的股票认购协议》
暨关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

交易简要内容：中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公
司”）拟向特定对象发行 A 股股票（以下简称“本次发行”或“本次交易”），本次发行对象为包括公司控股股东中国节能环保集团有限公司（以下简称“中国节能”）及其一致行动人中节能资本控股有限公司（以下简称“中节能资本”）在内的不超过 35 名特定投资者。
本次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管
理办法》规定的重大资产重组。

公司于 2025 年 11 月 6 日召开第六届董事会第四次会议，审议
通过《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》等本次
发行的相关议案，本次发行尚需有权国有资产监督管理部门或其授权主体的批准、经公司股东会审议通过并批准认购对象免于发出要约、上海证券交易所（以下简称“上交所”）审核通过及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册后方可实施，并以前述监管机构最终审批通过的方案为准，本次发行能否获得相关批准或注册以及获得相关批准或注册的时间存在不确定性，敬请广大投资者注意风险。

至本次关联交易为止（不含本次及经预计的日常关联交易），过去 12 个月公司及子公司未与不同关联人进行交易类别相关的交易，与同一关联人（受同一控股股东控制）交易金额 82,498.95 万元。
一、关联交易概述

根据公司本次发行方案，本次发行采取向特定对象发行 A 股股票的方式，发行对象为包括公司控股股东中国节能及其一致行动人中节能资本在内的不超过 35 名特定投资者。本次发行的 A 股股票数量不超过发行前公司总股本的 30%，即发行股票的数量不超过1,932,113,759 股（含本数）。最终发行 A 股股票数量计算至个位数（计算结果向下取整），且不超过中国证监会最终同意注册的发行股票数量的上限。其中控股股东中国节能及其一致行动人中节能资本拟以现金方式认购本次发行的 A 股股票数量的计算公式为：认购本次发行的股份数量=认购总金额÷发行价格；认购价格不低于定价基准日前二十个交易日（不含定价基准日，下同）公司 A 股股票交易均价的 80%（定价基准日前二十个交易日 A 股股票交易均价=定价基准
日前二十个交易日 A 股股票交易总额/定价基准日前二十个交易日 A股股票交易总量），且不低于公司最近一期经审计的归属于母公司普通股股东的每股净资产。本次发行的具体发行方案详见与本公告同日在公司指定信息披露媒体上刊登的《中节能风力发电股份有限公司2025 年度向特定对象发行 A 股股票预案》。

2025 年 11 月 6 日，公司第六届董事会第四次会议审议通过了《关
于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》《关于公司 2025年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票预案的议案》等议案，公司董事会在审议该关联交易事项时，公司关联董事刘少静、肖兰、沈军民、马西军回避表决。

2025 年 11 月 6 日，公司与中国节能、中节能资本三方签署了《附
条件生效的股票认购协议》，协议具体内容详见本公告“四、《附条件生效的股票认购协议》主要内容”。

本次发行尚需有权国有资产监督管理部门或其授权主体的批准、经公司股东会审议通过并批准认购对象免于发出要约、上交所审核通过及中国证监会同意注册后方可实施，并以前述监管机构最终审批通过的方案为准。

二、关联方介绍

（一）关联关系介绍

截至本公告日，中国节能为公司控股股东，中节能资本系中国节能的全资子公司，与中国节能为一致行动人。根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，中国节能、中节能资本均为公司的关联
法人，本次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。