公告日期：2025-04-26

证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2025-029
转债代码：113051 转债简称：节能转债

债券代码：137801 债券简称：GC 风电01

债券代码：115102 债券简称：GC 风电 K1

债券代码：242007 债券简称：风电 WK01

债券代码：242008 债券简称：风电 WK02

中节能风力发电股份有限公司
关于董事会提议向下修正“节能转债”转股
价格的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

自 2025 年 3 月 10 日起至 2025 年 4 月 25 日，中节能风力发电
股份有限公司（以下简称“公司”）股票收盘价在任意连续三十个交易日中已有十五个交易日低于“节能转债”当期转股价格（3.44 元/股）的 85%（即 2.92 元/股），已触发“节能转债”的转股价格向下修正条款。

经公司第五届董事会第三十三次会议审议通过，公司董事会决定行使“节能转债”转股价格向下修正权利，向股东大会提议向下修正“节能转债”的转股价格。

本事项尚需提交公司股东大会审议。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会《关于核准中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕1770 号）

核准，公司于 2021 年 6 月 21 日公开发行 A 股可转换公司债券 3,000
万张，每张面值为人民币 100 元，发行总额为人民币 30 亿元，期限6 年。票面利率第一年为 0.2%、第二年为 0.4%、第三年为 0.6%、第四年为 1.5%、第五年为 1.8%、第六年为 2.0%。

经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕309 号文同意，公司
30 亿元 A 股可转换公司债券于 2021 年 7 月 22 日起在上海证券交易
所挂牌交易，转债简称“节能转债”，交易代码“113051”。

根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定和《中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，“节能转债”自 2021
年 12 月 27 日（原转股起始日期为 2021 年 12 月 25 日，因遇休息日
延至其后的第 1 个工作日，即 2021 年 12 月 27 日）起可转换为公司
A 股普通股股票，转股期起止日期为 2021 年 12 月 27 日至 2027 年 6
月 20 日。“节能转债”初始转股价格为 4.05 元/股，当前转股价格为3.44 元/股。

二、“节能转债”转股价格修正条款及修正程序

根据《募集说明书》的规定，“节能转债”转股价格向下修正条款如下：

（一）修正权限与修正幅度

“在本次可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于前项规定的股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价，且修正后的价格不低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。”

（二）修正程序

“如公司股东大会审议通过向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度和股权登记日及暂停转股期间（如需）。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股票登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。”

三、转股价格修正条款触发情况

（一）前次决定不修正的情况

2024 年 1 月 18 日，“节能转债”首次触发转股价格向下修正条
款，公司召开了第五届董事会第十九次会议，审议通过了《关于不向下修正节能转债转股价格的议案》，公司董事会决定本次不行使“……
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