公告日期：2025-04-19

证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2025-024
转债代码：113051 转债简称：节能转债

债券代码：137801 债券简称：GC 风电01

债券代码：115102 债券简称：GC 风电 K1

债券代码：242007 债券简称：风电 WK01

债券代码：242008 债券简称：风电 WK02

中节能风力发电股份有限公司

关于“节能转债”预计满足转股价格修正
条件的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会《关于核准中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕1770 号）核准，中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年
6 月 21 日公开发行 A 股可转换公司债券 3,000 万张，每张面值为人民
币 100 元，发行总额为人民币 30 亿元，期限 6 年。票面利率第一年为
0.2%、第二年为 0.4%、第三年为 0.6%、第四年为 1.5%、第五年为 1.8%、第六年为 2.0%。

经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕309 号文同意，公司
30 亿元 A 股可转换公司债券于 2021 年 7 月 22 日起在上海证券交易所
挂牌交易，转债简称“节能转债”，交易代码“113051”。

根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定和
《中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，“节能转债”自 2021
年 12 月 27 日（原转股起始日期为 2021 年 12 月 25 日，因遇休息日延
至其后的第 1 个工作日，即 2021 年 12 月 27 日）起可转换为公司 A 股
普通股股票，转股期起止日期为 2021 年 12 月 27 日至 2027 年 6 月 20
日。“节能转债”初始转股价格为 4.05 元/股，当前转股价格为 3.44元/股。

二、“节能转债”转股价格修正条款与可能触发情况

（一）转股价格修正条款

根据《募集说明书》的规定，公司可转换公司债券转股价格向下修正条款如下：

“在本次可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于前项规定的股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价，且修正后的价格不低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。”

（二）转股价格修正条款预计触发情况

自 2025 年 3 月 10 日开始至 2025 年 4 月 18 日期间，公司股价已
有十个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%（即 2.92 元/股），若
未来二十个交易日内有五个交易日的公司股票价格继续满足相关条件，将可能触发“节能转债”的转股价格向下修正条款。

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》规定，“在转股价格修正条件触发当日，上市公司应当召开董事会审议决定是否修正转股价格，在次一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转股价格的提示性公告，并按照募集说明书或者重组报告书的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。上市公司未按本款规定履行审议程序及信息披露义务的，视为本次不修正转股价格。”公司将依据上述规则要求，结合公司实际情况履行审议及披露义务。

三、风险提示

公司将根据《募集说明书》的约定和相关法律法规要求，于触发“节能转债”的转股价格修正条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。

敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。

特此公告。

中节能风力发电股份有限公司
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