公告日期：2025-04-26

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内蒙古第一机械集团股份有限公司与

兵工财务有限责任公司开展金融业务的

风险处置预案

为有效防范、及时控制和化解内蒙古第一机械集团股份
有限公司（以下简称“公司”）及控股子公司在兵工财务有
限责任公司（以下简称“财务公司”）开展金融业务的资金
风险，保障资金安全及流动性，根据《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等要求，特
制定本风险应急处置预案。

第一章 组织机构设置及职责

第一条 成立资金风险专项工作小组

公司成立资金风险专项工作小组（以下简称“工作小
组”）。由公司董事长担任组长，作为资金风险预防处置和
工作小组第一责任人；由公司总会计师任副组长，具体负责
日常的监督与管理相关工作；小组成员包括财务金融部、审
计与风险管理部、证券与权益部等相关部门人员；财务金融
部为该项工作的归口管理部门。

工作小组负责跟踪、评估、防范、控制和化解公司在财
务公司开展金融业务的资金风险，并指派专门人员负责执行

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责组织完成相关信息披露工作。

第二条 资金风险专项工作小组职责

（一）工作小组统一领导金融业务风险的应急处置工作，
全面负责金融业务风险的防范和处置工作。

（二）公司财务金融部等相关部门按照职责分工，负责
落实各项风险管控的措施，相互协调，共同防范和化解风险。

（三）工作小组应及时关注财务公司经营情况，加强与
财务公司沟通联系，做到信息监控到位，风险防范有效。

（四）加强对风险的监测，一旦发现问题，及时向工作
小组预警报告，并采取果断措施，防止风险扩散和蔓延，将
金融业务风险降到最低。

第二章 风险报告与信息披露

第三条 建立风险报告制度

公司应动态跟踪财务公司相关信息，加强风险评估管理。
在与财务公司关联交易存续期间，由财务金融部每半年编制
风险持续评估报告，提交董事会审议，与半年度报告、年度
报告同步披露。

第四条 公司与财务公司的资金往来应当严格按照有关

法律法规对关联交易的要求履行决策程序和披露义务。

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第五条 当财务公司出现资金异常波动风险时，工作小

组应及时向财务公司、中国兵器工业集团有限公司或监管机
构了解信息，整理后形成书面报告递交董事会。

第六条 公司在财务公司存款发生异动时已采取、拟采

取的措施，采用临时报告形式披露。

第七条 对金融业务风险，任何单位、个人不得隐瞒、

缓报、谎报或者授意他人隐瞒、缓报、谎报。

第三章 风险识别与处置

第八条 财务公司出现下列情形之一时，工作小组知悉

后应立即启动风险预防处置机制：

（一）财务公司出现违反《企业集团财务公司管理办法》

中第 31 条、第 32 条或第 33 条规定情形；

（二）财务公司任何一个财务指标不符合《企业集团财
务公司管理办法》第 34 条规定的要求；

（……
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