公告日期：2020-01-03

债券简称：19 鲁创 01 债券代码：155271

鲁信创业投资集团股份有限公司公司债券

2020 年度临时受托管理事务报告

发行人

鲁信创业投资集团股份有限公司

（淄博市高新技术产业开发区裕民路 129 号）

债券受托管理人

（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）

签署日期：2020 年 1 月

声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“管理办法”）、《深圳证券交易所公司债券上市规则》（以下简称“上市规则”）、《公司债券日常监管问答（五）》、《鲁信创业投资集团股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券受托管理协议》（以下简称“债券受托管理协议”）、《鲁信创业投资集团股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券债券持有人会议规则》（以下简称“债券持有人会议规则”） 及其它相关公开信息披露文件以及鲁信创业投资集团股份有限公司（以下简称“发行人”）出具的相关说明文件等，由本次债券受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。

经中国证券监督管理委员会“证监可〔2019〕330 号”文核准，发行人获准向合格投资者公开发行面值总额不超过 5 亿元的公司债券（以下简称“本次债

券”）。2019 年 4 月 2 日至 2019 年 4 月 3 日，发行人成功发行鲁信创业投资集

团股份有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（债券简称

“19 鲁创 01”，债券代码“155271”），发行规模为 5 亿元，期限为 5+5 年期。

截至本报告出具日，本次债券尚在存续期内。

二、重大事项

1、控股股东股权结构变更基本情况

根据发行人于 2019 年 12 月 30 日发布的《鲁信创业投资集团股份有限公司

关于控股股东的股权结构发生变更的提示性公告》（以下简称“《公告》”），发行人控股股东山东省鲁信投资控股集团有限公司（以下简称“鲁信集团”）按照山东省委省政府有关决定要求，根据《中华人民共和国公司法》和鲁信集团公司章程等有关规定，鲁信集团注册资本由 30 亿元增至 115 亿元，新增注册资本全部由山东省财政厅认缴。鲁信集团控股股东由山东省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“山东省国资委”）变更为山东省财政厅。

本次变更发生前，鲁信集团注册资本为 30 亿元，其中山东省国资委出资 21

亿元，占注册资本的 70%；山东国惠投资有限公司出资 6 亿元，占注册资本的20%；山东省社会保障基金理事会出资 3 亿元，占注册资本的 10%，控股股东为山东省国资委。本次变更后，鲁信集团注册资本为 115 亿元，控股股东变更为山东省财政厅，变更后的股东和股权结构如下：

山东国惠投资 山东省社会保

公司股东 山东省财政厅 山东省国资委

有限公司 障基金理事会

出资额（亿元） 85.00 21.00 6.00 3.00

占比（%） 73.91 18.26 5.22 2.61

鲁信集团拟于近期办理上述事项工商变更登记。

2、发行人与控股股东之间的产权及控制关系情况

鲁信集团的股权结构及与发行人的控制关系示意图如下：

山东省人民政府

山东省人民政府国有资产监督管理 山东省社会保障基金理

委员会 事会

山东国惠投资有限公司

20% 70% ……
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