公告日期：2025-04-19

中信证券股份有限公司

关于中交设计咨询集团股份有限公司

2024 年度持续督导工作现场检查报告

根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“独立财务顾问”）作为正在对中交设计咨询集团股份有限公司（以下简称“中交设计”、“公司”、“上市公司”）进行持续督导工作的独立财务顾问，对公司 2024 年（以下简称“本持续督导期间”）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）独立财务顾问

中信证券股份有限公司
（二）财务顾问主办人

李琦、周江、张藤一、秦翰、刘柏江
（三）现场检查人员

秦翰
（四）现场检查时间

2025 年 3 月 14 日-4 月 14 日

（五）现场检查内容

现场检查人员对本持续督导期内上市公司公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面进行了现场检查，具
（六）现场检查手段

本次现场检查的手段主要包括资料查阅、访谈、现场查看等，具体检查手段详见“二、本次现场检查主要事项及意见”。
二、本次现场检查主要事项及意见
（一）公司治理和内部控制情况

现场检查人员查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及其他内控制度，并查阅了相关三会文件等会议资料，对公司高级管理人员进行访谈。

经核查，独立财务顾问认为：本持续督导期内，上市公司依照相关法律法规的规定建立了股东大会、董事会、监事会的议事规则，在治理制度中明确了董事、监事和高级管理人员的任职要求及职责。公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责。
（二）信息披露情况

现场检查人员查阅了上市公司信息披露制度和内幕信息管理制度，查看内幕信息知情人登记管理情况等，并对高级管理人员进行访谈。

经核查，独立财务顾问认为：本持续督导期内，上市公司已依照相关法律法规的规定建立信息披露制度并予以执行。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场检查人员查阅了公司章程及相关制度文件，查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的交易及资金往来情况，查阅会计师关于中交设计非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项审核报告，对财务总监进行了访谈。
经核查，独立财务顾问认为：本持续督导期内，除已披露的关联交易外，独立财务顾问未在前述文件中发现明确的控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用上市公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况

现场检查人员核查了募集资金三/四/五方监管协议、银行对账单、募集资金使用台账，查阅与募集资金使用相关的会议记录、公告等资料。

经核查，独立财务顾问认为：中交设计 2024 年度募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法规和公司相关募集资金管理办法的规定，公司募集资金存放于专项账户进行集中管理，并与独立财务顾问和相关银行签订了募集资金监管协议。独立财务顾问对公司2024 年度募集资金存放与使用情况无异议。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场检查人员查阅了公司章程及关于关联交易、对外担保、重大对外投资的内部制度，查阅了决策程序和信息披露材料，对会计师、财务总监进行了访谈。
经核查，独立财务顾问认为：本持续督导期内，独立财务顾问未在前述文件中发现明确的关联交易、对外担保和重大对外投资等方面的违规情形。
（六）经营状况

现场检查人员实地查看了经营场所，查阅了公司财务资料，查阅了同行业上市公司及市场信息，查阅公司定期报告及其他信息披露文件，对公司高级管理人员进行访谈，了解公司经营状况。

经核查，独立财务顾问认为：本持续督导期内，上市公司经营正常。
（七）独立财务顾问认为应予以现场检查的其他事项

无。
三、提请公司注意的事项及建议

独立财务顾问将继续督促上市公司加强公司内部控制及募集资金使用管理，严格履行审议和披露程序，确保决策程序及信息披露合法合规；也建议公司继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善公司治理结构，及时履行信息披露义务。

四、是否存在应当向中国证监会和上海……
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