公告日期：2025-04-16

关于中交设计咨询集团股份有限公司

重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易

部分限售股上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“独立财务顾问”）作为中交设计咨询集团股份有限公司（以下简称“中交设计”或“公司”）重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问和持续督导机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的要求，对上市公司本次部分限售股份上市流通事项进行了核查，具体情况如下：

一、本次限售股上市类型

（一）本次限售类型

本次限售股类型为中交设计咨询集团股份有限公司（以下简称“公司”）募集配套资金向特定对象发行股份的限售股。

（二）股票发行注册情况

2023 年 10 月 23 日，中国证券监督管理委员会出具《关于同意甘肃祁连山水
泥集团股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔2023〕2407 号）。

根据上述批复，公司向国调二期协同发展基金股份有限公司等 9 名特定对象发行 232,887,084 股股份募集配套资金（以下简称“本次募集配套资金”）。

（三）股份登记时间

本次募集配套资金新增股份的登记手续于 2024 年 10 月 21 日在中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司办理完毕。

（四）锁定期安排

序 股东名称 发行股数（股） 限售期 本次是否
号 （月） 解除限售

1 国调二期协同发展基金股份有限 99,857,346 6 是

公司

2 诺德基金管理有限公司 28,388,017 6 是

3 国机资本控股有限公司 27,817,403 6 是

4 财通基金管理有限公司 26,248,216 6 是

5 上海基础设施建设发展（集团） 22,045,434 6 是

有限公司

6 张琪 7,132,667 6 是

华泰资产管理有限公司（代“华

7 泰资管-农业银行-华泰资产宏利 7,132,667 6 是

价值成长资产管理产品”）

华泰资产管理有限公司（代“华

8 泰优选三号股票型养老金产品— 7,132,667 6 是

中国工商银行股份有限公司”）

华泰资产管理有限公司（代“华

9 泰优颐股票专项型养老金产品— 7,132,667 6 是

中国农业银行股份有限公司”）

合计 232,887,084

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司本次募集配套资金新增股份于 2024 年 10 月 21 日登记完成，公司新增
股份 232,887,084 股，公司总股本增加至 2,294,595,565 股。本次限售股形成后至本公告披露日，公司总股本数量未发生变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

认购本次募集配套资金新增股份的 9 名特定对象均承诺，因本次募集配套资金而取得的公司股份自该等股份发行结束之日起 6 个月内不得转让。截至本公告披露日，上述限售股份持有人均严格履行承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次限售股上市流通情况

（一）本次上市流通的限售股总数为 232,887,084 股

（二）本次上市流通日期为 2025 年 4 月 21 日

（三）本次限售股上市流通明细清单

序 ……
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