公告日期：2025-04-30

国泰海通证券股份有限公司

关于上海海立（集团）股份有限公司归还募集资金并继续

使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为上海海立（集团）股份有限公司（以下简称“海立股份”、“公司”或“上市公司”）2020 年非公开发行的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规的要求，就海立股份归还募集资金并继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况进行了专项核查，并发表如下核查意见：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准上海海立（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕792 号）核准，海立股份非公开发行人民币普通股（A 股）201,772,151 股，募集资金总额为人民币 1,593,999,992.90 元，扣除承销和保荐费用人民币 15,000,000.00 元（包含增值税）后的募集资金为人民币1,578,999,992.90元。

上述募集资金已于 2021 年 7 月 12 日全部到账，募集资金到位情况业经天职国
际会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了天职业字[2021]17425 号验资报告。公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储监管协议。

二、募集资金使用情况

截至 2024 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 98,040.09 万元，支付
及置换发行费用人民币 973.11 万元，收到的银行利息与支付的手续费的净额4,436.45万元，使用34,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，公司募集资金专项存储账户余额为人民币 29,294.49万元（含利息收入）。

截至 2024年 12月 31 日，公司募集资金投资项目的资金投入情况如下：

单位：万元

序号 投资项目 拟投入募集 累计投入募 投入进度

资金总额 集资金金额

1 新增年产 65 万台新能源车用空调压缩 50,000.00 40,171.26 80.34%

机项目

2 海立集团 建设海立 科技创新 中心 61,600.00 10,399.18 16.88%

（HTIC）项目

3 偿还有息负债 47,800.00 47,469.65 99.31%

合计 159,400.00 98,040.09 61.51%

注：公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意对原项目“海立集团建设海立科技创新中心（HTIC）项目”增加实施地点、延长实施期限并调减投资金额人民币 40,000.00 万元；原项目调减的人民币 40,000.00 万元募集资金将投入
新项目 “先进电机智能制造及研发项目”。具体内容详见公司于 2025年 3 月 25 日披露的《关
于变更部分募集资金投资项目的公告》（临 2025-006）。

截至 2025 年 3 月 31 日，公司募集资金专储账户的余额为 28,682.53 万元（含
募集资金银行存款产生的利息）。

三、前次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况

2024 年 4 月 26 日，公司召开第十届董事会第五次会议，审议通过了《关于继
续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司监事会及本保荐机构均对该事项发表了意见，同意公司使用不超过 5 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还至募集资金专项账户。

截至 2025 年 4 月 25 日，公司已将用于暂时补充流动资金的募集资金足额归还
至募集资金专用……
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