公告日期：2025-10-14

陕西宝光真空电器股份有限公司

独立董事履职保障方案

（2025 年 10 月 10 日经公司第八届董事会第九次会议审议通过修订）

为深入推进规范董事会建设，加强和规范独立董事履职支撑与保障，进一步激发独立董事在公司治理和经营管理中的积极作用，根据《关于进一步推动国有企业董事会配齐建强有关事项的通知》(国企改办〔2021〕9 号) （以下简称《工作通知》）等政策文件要求，制定本方案。

一、独立董事职责

根据《公司法》《证券法》《工作通知》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等法律法规及制度文件要求，独立董事主要职责如下：

序号 项目 内容

贯彻党和 贯彻执行党和国家方针政策、战略部署，维护全体投资者和任职企业的合
1 国家方针 法权益。

政策

2 参加董事会会议，深入研究会议议案和相关材料，对所议事项客观、充分
地发表明确意见。

3 除不可抗力等特殊情况以外，每年度出席董事会会议的次数不得少于会议
参加董事 总数的 3/4。

4 会会议 认为确需加强政策指导的，应当及时沟通，征询意见建议。

认为董事会违规无法决策，或者董事会会议明显损害投资者利益、公司利
5 益、职工合法权益的，应当明确提出反对意见，必要时向上海证券交易所
和陕西证监局报告。

6 独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于 15 日。

通过实地调研、审阅企业财务报告和相关材料、参加企业有关会议、听取
7 经理层和企业相关部门汇报、与有关方面沟通等方式，了解掌握企业改革
发展、经营管理、董事会决议落实等情况。

8 加强对企业发展战略的研究，围绕业务发展、管理变革以及加强和改进董
参与企业 事会运行等，提供有价值的意见建议。

经营管理 对于所发现的重大决策风险和生产经营重大问题，特别是可能发生的重大
9 损失、重大经营危机等，及时向董事会提出警示并向上海证券交易所和陕
西证监局报告，必要时可聘请专业机构提供专项分析报告。

10 认真开展董事会专门委员会的工作。

11 对公司定期报告签署书面确认意见。

序号 项目 内容

12 每年度向股东会报告履职情况。

履职报告

13 独立董事每年对企业战略发展提出意见建议。

14 对独立性 每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。

进行自查

15 培训学习 参加上海证券交易所和陕西证监局召开的有关专题会议、培训，参加独立
董事任职资格后续培训，参加任职企业组织的相关培训。

审议应当披露的关联交易、公司及相关方变更或者豁免承诺的方案、被收
16 参加独立 购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施等法律法规、中国
董事专门 证监会、上海证券交易所相关规定及《公司章程》规定的其他事项。

会议 审议独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查，向董
17 事会提议召开临时股东会，提议召开董事会会议等事宜。

18 独立董事 可在股东会召开前公开向股东征集投票权。

19 特别规定 对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见。

20 其他 法律法规、规范性文件规定的其他职责义务。

二、独立董事履职的组织保障

为保障独立董事高效履职，按照《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号……
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