公告日期：2025-10-29

（2025 年 10 月修订）

第一章 总则

第一条 为规范公司投资管理，防范投资风险，维护股东合法权益，提高投资效益,根据《公司法》《企业国有资产管理法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的有关规定，结合公司实际，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司及下属分、子公司投资活动。投资是指为获取未来收益而预先支付一定数量的现金、实物或出让权利的行为，包括固定资产投资、长期股权投资及其他投资行为。公司开展的金融证券投资、委托理财、委托贷款不适用本制度。

第三条 项目总投资：对于固定资产投资项目是指经批准的项目建议书、可行性研究报告中确定的投资总额（项目分期建设的，按各期投资总额计）；对于长期股权投资是指股权投资总额（分期出资的，按各期出资额累计）；对于公司与子公司共同出资的投资项目，按共同出资额合计计算投资总额；其他投资金额以账面价值或评估价值中的高者为准。

第四条 投资决策机构是指：按照公司章程和本制度的规定，有权对投资事项做出决定的股东会、董事会或总经理办公会等。

第二章 投资遵循的原则

第五条 满足市场需求，符合国家产业政策、公司发展战略与规划的要求。

第六条 公司及下属分、子公司依照法律、法规和公司章程的规定，行使投资主体权利，按照“量力而行”以及“谁投资、谁收益、谁决策、谁承担风险”的原则开展投资活动，承担相应投资责任。
第七条 公司作为投资主体，主要围绕产业布局、产业结构调整、提高资本配置效益、培育新产业、扩大经营规模等开展投资活动。
第八条 公司下属分、子公司为投资主体，主要围绕突出主业、延伸产业链、调整产品结构、提高产品质量、开发新产品、开展节能降耗、提高安全环保水平、治理生产环境、优化资源配置、提高竞争能力和盈利能力等开展投资活动。

第九条 公司及下属分、子公司及子公司所出资企业的投资规模要与企业现有资产规模、负债水平、筹资能力和经营管理水平相适应，确保投资安全和资金链安全。

第三章 投资的管理职责

第十条 投资管理部的职责：

（一）负责拟定公司股权投资、固定资产投资、投资后评价等管理制度，健全投资管理体系；

（二）负责公司对外投资计划识别与评估，组织尽职调查，拟定对外投资方案与建议；

（三）负责拟定投资规划、年度计划，审批下属单位投资项目计划；

（四）组织投资项目的必要性审查和可行性研究，为决策提供依据与支撑；

（五）组织投资项目的初步设计与概算审查，对重大变更进行审批；

（六）负责组织公司重要投资项目招标文件、资料的审核与管理；
（七）负责投资项目全过程的指导、监督、检查和管理，组织投
资项目后评价，审批下属单位的投资项目；

（八）负责投资风险的识别、评估、应对和监控，加强风险管控；
（九）负责公司生产用固定资产调拨审批与管理，参与固定资产报废与处置，提出盘活闲置、低效固定资产建议或方案；

（十）负责公司股权投资集中统筹管理及产权管理相关工作。
第十一条 财务部的职责：

（一）参与投资项目的可行性评审，对投资项目的经济可行性分析、论证等方面提出预审意见；

（二）负责组织公司合并报表范围内的增资扩股、股权划转（转让）、合并和分立等；

（三）负责股权投资方案的财务、税务分析、论证和设计，提出建议方案；

（四）负责投资项目的财务管理、资金筹措、会计核算，对投资项目的预结算管理情况进行检查和监督；

（五）负责组织对投资项目的有关审计、评估、税务、验资工作；
（六）负责参与对外投资的财务尽职调查等工作。

第十二条 风险管理部的职责：

（一）参与项目的可行性评审，对投资项目可行性论证、风险控制等方面提出预审意见；

（二）负责投资项目协议、合同及章程等相关法律文书的拟定及合规性审核；

（三）负责参与对外投资的法律尽职调查等工作。

第十三条 证券部的职责：

（一）参与股权投资的投资协议、合同、章程草案的审核工作；
（二）负责审核投资方案及相关资料，拟订投资议案，提交公司董事会审批；

（三）负责上市公司对外投资的信息披露和管理工作。

第四章 投资的审批权限

第十四条 公司发生的投资项目达到下列标准之一的，应提交公司股东会审议：

（一）公司购买、出售资产（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）超过公司最近一期经审计总资产的 30%，应由公司股东会审议，并经出席……
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