公告日期：2025-04-25

保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：协昌科技

保荐代表人姓名：谢正阳 联系电话：021-68826021

保荐代表人姓名：姚文良 联系电话：021-68826021

现场检查人员姓名：谢正阳、姚逸波
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2025年4月21日-2025年4月22日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司章程、三会议事规则、三会会议记录和决议文件，审阅公司信息披露文件；访谈公司董事、高管等人员，了解其履职情况；查询控股股东及实际控制人控制的企业主营业务情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席

人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是 √

否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签 √

名确认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、

部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履 √

行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相 √

应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化， √

是否履行了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面 √

是否独立

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同 √

业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部控制制度、内部审计部门相关制度文件及报告；查阅公司审计委员会工作细则、会议记录等文件。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立 √

内部审计部门

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度 √

并设立内部审计部门

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否 √

合规

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议， √

审议内部审计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一

次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题 √

等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会

报告 一次内部审计工作计划的执行情况以及 √

内部审计工作中发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的 √

存放与使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二

个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工 √

作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二

个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报 √

告 （如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会 √

提交一次内部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务 √

等事项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露制度、信息披露文件及信息披露审批表；查阅投资者关系活动表等相关文件；查阅深圳证券交易所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取 √

得重要进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是 √

否符合公司信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动 √

易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和
执行情况
现场……
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