公告日期：2025-09-17

中信建投证券股份有限公司

关于哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司

首次公开发行前已发行股份部分解除限售

并上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐人”）作为哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司（以下简称“哈焊华通”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对哈焊华通本次首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、首次公开发行前已发行股份情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》证监许可〔2022〕128 号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）4,545.34 万股，每股面
值人民币 1.00 元，每股发行价格为 15.37 元，并于 2022 年 3 月 22 日在深圳证券
交易所创业板上市。

公司首次公开发行前总股本为 136,360,000 股，首次公开发行股票完成后，公司总股本为 181,813,400 股。其中无流通限制或限售安排的股票数量为43,109,453 股,占发行后总股本的比例为 23.71%，有流通限制或限售安排的股票数量为 138,703,947 股，占发行后总股本的比例为 76.29%。

2022 年 9 月 22 日，公司首次公开发行网下配售限售股 2,343,947 股上市流
通，详见公司于 2022 年 9 月 19 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关
于首次公开发行网下配售限售股上市流通的提示性公告》（公告编号：2022-046）。
2023 年 9 月 22 日，公司首次公开发行前已发行的部分股份解除限售并上市
流通数量为 57,496,400 股，占公司发行后总股本的比例为 31.62%，详见公司于
2023 年 9 月 19 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于首次公开发
2023-032）。

截至本公告披露日，公司总股本为 181,813,400 股，其中无限售条件流通股数量为 101,285,800 股,占发行后总股本的比例为 55.71%，有流通限制或限售条件的股票数量为 80,527,600 股，占发行后总股本的比例为 44.29%。

本次解除限售的股份为首次公开发行前已发行的部分股份，涉及的限售股东户数共计 3 户，限售期为自公司股票首次公开发行并上市之日起 36 个月。因公司股票发行上市后 6 个月末股票收盘价 14.86 元/股，低于公司调整后的首次公开发行股票价格 15.29 元/股，触发锁定期延长承诺的履行条件，该 3 名股东的股份
锁定到期日由 2025 年 6 月 22 日延长至 2025 年 9 月 22 日。本次申请解除限售股
份的数量为 78,863,600 股，占公司发行后总股本的比例为 43.38%。

自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因股份增发、回购注销及派发过股票股利或用资本公积金转增股本等导致股本数量变动的情况。

二、申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行前已发行股份，申请解除限售的股东共 3 户，包括中国机械总院集团哈尔滨焊接研究所有限公司（以下简称“哈焊所”）、中国机械科学研究总院集团有限公司（以下简称“机械总院”）、常州协和股权投资中心(有限合伙)（以下简称“协和投资”）。

本次申请解除限售股份的股东在公司披露的《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》做出的承诺具体情况如下：

（一）限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的承诺

1、公司控股股东、实际控制人，持股 5%以上股东协和投资承诺

自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本企业在本次发行前直接或间接所持有的发行人的股份，也不由发行人回购该部分股份；
本企业在锁定期届满后两年内减持公司股票的，股票减持的价格不低于公司首次公开发行股票的发行价（如公司发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，则为按照相应比例进行除权除息调整后用于比较的发行价，
以下统称发行价）；

若发行人上市后6个月内公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者发行人上市后 6 个月期末股票收盘价低于……
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