公告日期：2025-04-21

渤海证券股份有限公司

关于深圳市信濠光电科技股份有限公司

2024 年度内部控制评价报告的核查意见

渤海证券股份有限公司（以下简称“渤海证券”或“保荐机构”）作为深圳市信濠光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“信濠光电”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的规定，对信濠光电《2024 年度内部控制评价报告》进行了审慎核查，核查情况如下：

一、保荐机构的核查工作

保荐机构认真查阅了公司内部控制评价报告，通过查阅公司三会会议文件、各项业务和管理制度及内部控制制度，访谈公司财务总监、董事会秘书及内审部门负责人，查阅公司披露的各项公告文件等核查方式，从公司内部控制环境、内部控制制度建设与完善等方面对其内部控制完整性、合理性和有效性，以及信濠光电《2024 年度内部控制评价报告》的真实性、客观性进行了核查。

二、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。

纳入评价范围的主要业务和事项包括：公司的治理结构、发展战略、组织机构、内部审计、人力资源、企业文化建设、预算管理控制、采购与付款控制、存货管理控制、销售与收款控制、货币资金控制、关联交易控制、信息与沟通等层面的管理。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理
的主要方面，不存在重大遗漏。具体如下：

1、内部环境

（1）治理结构

公司严格按照《公司法》等相关法律法规的要求，建立健全了股东会、董事会、监事会等治理机构、议事规则，明确决策、执行、监督等方面的权限，履行《公司法》和《公司章程》所规定的各项职责。在重大决策事项方面，如批准公司的经营方针和投资计划，选举和更换董事、监事，修改公司章程等，须由股东会审议通过。董事会负责执行股东会做出的决定，向股东会负责并报告工作的执行情况。在重大投资项目、收购兼并、购置重要资产和签订重要合同、协议等方面的重要决策由董事会决定。董事长是公司的法定代表人，在董事会闭会期间，董事会授权董事长行使董事会部分职权。监事会是公司的监督机关，向股东会负责并报告工作的监督情况，主要负责对董事和高级管理人员执行公司职务时是否违反法律法规、侵害公司和股东利益的行为进行监督，对公司财务状况进行检查。
建立董事会领导下总经理负责制。按照《公司章程》的规定，公司高级管理人员（包括总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及技术总监）由董事会聘任和解聘。总经理是公司管理层的负责人，在重大业务、合同的签订等方面，允许在董事会授权范围内做出决定。副总经理和其他高级管理人员在总经理的领导下负责处理分管的工作。

（2）发展战略

公司在对现实状况和未来趋势进行综合分析和科学预测的基础上，制定了长远的发展目标与战略规划并逐步落实实施。将核心战略按时间跨度划分为长期发展战略和短期战略，并将长期发展战略时间区间定为 3 年，以应对行业竞争和我国宏观环境变化的挑战；将短期发展战略时间区间定为 1 年（即相当于年度经营目标和计划）；在每年报告期末，根据内、外部因素和竞争态势发生的变化，结合上一年度战略目标的执行情况，制定下一年度公司的经营目标和年度计划，必要时调整战略发展规划。

公司将持续秉承“成就合作伙伴、实现企业价值”的核心经营理念，以玻璃
防护屏产品为着力点，以技术发展和满足客户需求为出发点，通过持续强化生产、研发、服务、内部管理等方式，为客户持续提供最具性价比的玻璃防护屏解决方案，带动公司经营业绩持续提升，回馈社会和广大投资者。具体包括：1、推进募投项目建设，提升规模竞争力；2、加强研发创新，适应市场变化；3、整合资源，寻求外延式发展；4、完善内部管理，探索智能制造。

（3）组织机构

结合公司实际情况，公司设立了董秘办、财会运营中心、IT 中心、营销中心、供应链管理中心、智能制造中心、人力资源中心、审计部、关务部以及总经理下辖五个运营中心等部门并制定了相应的部门及岗位职责。公司建立了与业务相适应的组织结构，各部门有明确的管理职责和权限，部门之间建立了适当的职责分工和报告制度，部门内部也存在相应的职责分工，以保证各项经济业务的授权、执行、记录以及资产的维护与保养分别由不同的部门或者员工相互牵……
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