公告日期：2025-04-23

兴业证券股份有限公司

关于中山华利实业集团股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市之保荐总结报告书

兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为中山华利实业集团股份有限公司（以下简称“华利集团”、“公司”或“上市公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求，兴业证券对华利集团的持续督导时间为该上市公司上市当年及其后 3 个完整的会计
年度。华利集团于 2021 年 4 月 26 日起在深圳证券交易所挂牌上市，其持续督导
期为 2021 年 4 月 26 日至 2024 年 12 月 31 日，现兴业证券对华利集团的持续督
导期限已满，兴业证券根据相关法律法规，出具本保荐总结报告。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构 兴业证券股份有限公司

注册地址 福州市湖东路 268 号

主要办公地址 福州市湖东路 268 号

法定代表人 杨华辉

联系人 张华辉

保荐代表人 张华辉、陈旸

联系电话 020-83637785

三、上市公司的基本情况

发行人名称 中山华利实业集团股份有限公司

证券代码 300979

注册资本 116,700 万元（截至 2024 年 12 月 31 日）

注册地址 广东省中山市火炬开发区世纪一路 2 号第 3 栋厂房 1 楼

主要办公地址 广东省中山市火炬开发区世纪一路 2 号

法定代表人 张聪渊

控股股东 俊耀集团有限公司

实际控制人 张聪渊、张志邦、张育维、张文馨、周美月

联系人 方玲玲

联系电话 0760-28168889

本次证券发行类型 首次公开发行股票并在创业板上市

本次证券上市时间 2021 年 4 月 26 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

保荐机构及保荐代表人按照有关法律、行政法规和中国证监会、深圳证券交易所的规定，对华利集团进行尽职调查，组织编制首次公开发行申请文件；提交申请文件后，积极配合深圳证券交易所及中国证监会审核，组织华利集团及其他中介机构对深圳证券交易所审核问询及中国证监会的注册问询进行答复，按照相关审核机构的要求对涉及首次公开发行股票并在创业板上市的特定事项进行核查，按照深圳证券交易所相关规定向其提交推荐股票发行上市所要求的相关文件。
（二）持续督导阶段

1、督导上市公司完善法人治理结构，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况，提升规范运作水平；

2、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件；

3、督导上市公司按照相关法律法规合规使用与管理募集资金，持续关注上市公司募集资金使用、募投项目实施等事项，并敦促上市公司加快募投项目建设和募集资金使用，持续关注募投项目的可行性、预计收益等方面的重大变化；

4、督导上市公司有效执行并完善保证关联交易公允性和合规性相关制度；

6、持续关注上市公司及相关主体承诺履行情况，督导相关各方切实履行其所作出的各项承诺；

7、持续关注上市公司是否存在被控股股东及关联方违规资金占用、违规对外担保等情形；

8、对上市公司进行现场检查，及时向深圳证券交易所报送持续督导现场检查报告及持续督导跟踪报告等相关文件；

9、持续关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到监管部门的……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。