公告日期：2025-05-06

关于上能电气股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券之保荐总结报告书

兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）作为上能电气股份有限公司（以下简称“上能电气”或“上市公司”）向不特定对象发行可转换公司债券项目（以下简称“上能转债”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、证券交易所监管规则等相关规定及兴业证券与上能电气签署的《保荐协议》，兴业证券对上能转债的持续督导时间为该上市公司可转换公司债券上市当
年剩余时间及其后 2 个完整的会计年度，上能转债于 2022 年 7 月 1 日起在深圳
证券交易所挂牌上市，其持续督导期为 2022 年 7 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日，
现兴业证券对上能转债的持续督导期限已满，兴业证券根据相关法律法规，出具本保荐总结报告。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构 兴业证券股份有限公司

注册地址 福州市湖东路 268 号

主要办公地址 福州市湖东路 268 号

法定代表人 杨华辉

联系人 唐涛

保荐代表人 唐涛、毛祖丰

联系电话 025-84661585

三、上市公司的基本情况

发行人名称 上能电气股份有限公司

证券代码 300827

注册资本 35,803.8965 万元人民币

注册地址 江苏省无锡市惠山区和惠路 6 号

主要办公地址 江苏省无锡市惠山区和惠路 6 号

法定代表人 吴强

控股股东 吴强

实际控制人 吴强、吴超

联系人 陈运萍

联系电话 0510-83691198

本次证券发行类型 向不特定对象发行可转换公司债券

本次证券发行时间 2022 年 6 月 14 日

本次证券上市时间 2022 年 7 月 1 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐

保荐机构及保荐代表人遵守法律、法规和中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，对上能电气进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件。提交申请文件后，积极配合深圳证券交易所的审核、中国证监会注册相关工作，组织上能电气及其他中介机构对深圳证券交易所的反馈意见进行答复，并与深圳证券交易所进行专业沟通。取得发行批复文件后，按照深圳证券交易所上市规则的要求向其提交推荐向不特定对象发行可转换公司债券所要求的相关文件。

（二）持续督导

保荐机构针对上市公司具体情况确定了持续督导的内容及工作重点，并承担了以下相关工作：

1、督导上市公司完善治理结构，关注上市公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；

2、督导上市公司及时履行信息披露义务，对上市公司信息披露文件进行事前或事后审阅；

3、督导上市公司合规存放与使用募集资金；

4、持续关注上市公司关联交易、对外担保、委托理财、套期保值是否合规履行并及时披露；

5、持续关注上市公司独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；

6、持续关注上市公司及相关主体承诺履行情况，督导相关各方切实履行其所作出的各项承诺；

7、定期对上市公司进行现场检查，及时向深圳证券交易所报送持续督导现场检查报告及持续督导跟踪报告等相关文件；

8、对上市公司董事、监事、高级管理人员及中层管理人员进行培训；

9、持续关注上市公司经营环境、业务发展、财务状况等事项。

五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

（一）募投项目实施地点变更……
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