公告日期：2025-12-13

杭州万隆光电设备股份有限公司

证券投资管理制度

（2025年12月）

第一章 总则

第一条 为规范杭州万隆光电设备股份有限公司(以下简称“公司”)的证
券投资行为及相关信息披露工作，有效控制风险，提高投资
收益，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国证券法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》
等法律法规、规范性文件及《杭州万隆光电设备股份有限公
司章程》等的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条 本制度所称证券投资，是指公司在国家政策、中国证监会及
深圳证券交易所规则允许的情况下，在控制投资风险的前提
下，以提高资金使用效率和收益最大化为原则，在境内外证
券市场投资有价证券的行为。

第三条 证券投资的标的具体包括境内外的新股配售、申购、股票二
级市场投资、基金产品、可转换公司债券投资、证券衍生品
种以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。

以下情形不适用本制度：

（一）固定收益类或者承诺保本的投资行为；

（二）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利；

（三）购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有三
年以上的证券投资；

（四）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。

第四条 本制度适用于公司及公司的全资、控股子公司（以下简称“控
股子公司”）。公司控股子公司拟进行证券投资的，须报公司

并根据本制度履行相应的审批程序，未经审批不得进行证券
投资。

第二章 基本原则和一般规定

第五条 公司用于证券投资的资金为公司自有的闲置资金，不能使用
募集资金、政府专项补助的资金直接或间接进行证券投资。
公司使用闲置资金进行证券投资的，不得挤占公司正常运营
和项目建设资金。公司在使用超募资金补充流动资金后十二
个月内不得进行证券投资。

第六条 公司进行证券投资应坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、
保值增值”的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展
为前提条件，投资期限应与公司资金使用计划相匹配。

第七条 公司进行证券投资，必须充分防范风险，在规范运作、风险
可控的前提下应尽可能获得最大收益。

第八条 公司进行证券投资时，应当严格按照本制度关于审批与实施、
管理与核算、风险控制、信息披露等的规定执行，根据公司
的风险承受能力及资金使用计划确定投资规模。

第九条 公司必须以公司名义设立证券交易账户，不得使用其他公司
或个人账户进行与证券投资相关的行为。

第三章 证券投资审批与实施

第十条 公司应当在董事会或股东会审议批准的投资额度、投资范围
内进行证券投资。

（一）证券投资总额占公司最近一期经审计净资产50%以上且
绝对金额超过五千万元的，需经股东会审议通过；

（二）证券投资总额占公司最近一期经审计净资产10%以上且
绝对金额超过一千万元的，需经公司董事会审议通过；

（三）未达到上述标准的，由公司总经理审批。

公司进行证券投资，如因交易频次和时效要求等原因难以对
每次投资交易履行审议程序和披露义务的，可对未来12个月
内证券投资范围、额度及期限等进行合理预计，以证券投资
额度为标准适用审议程序和信息披露义务的相关规定。相关
额度的使用期限不应超过12个月，期限内任一时点的证券投
资金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超
过证券投资额度。

第十一条 公司股东会、董事会做出……
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