公告日期：2025-12-13

杭州万隆光电设备股份有限公司

委托理财管理制度

（2025年12月）

第一章 总则

第一条 为规范杭州万隆光电设备股份有限公司（以下简称“公司”）委托
理财产品交易行为，有效控制投资风险，保证公司资产、财产的
安全，提高投资收益，维护公司及股东合法权益，根据《中华人
民共和国公司法》等有关法律、法规和规范性文件及公司章程的
规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称“委托理财”是指在国家政策允许的情况下，公司
（含全资子公司及控股子公司）在控制投资风险的前提下，以提
高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，委托银行、信托公
司、证券公司、资产管理公司等金融机构进行投资的行为，包括
购买或投资银行理财产品、信托产品、债券、资产管理计划及根
据公司内部决策程序批准的其他理财对象和理财产品等。

公司投资的委托理财产品，不得用于股票及其衍生产品、证券投
资基金和以证券投资为目的的投资。

第三条 本制度适用于公司、全资子公司及控股子公司。公司全资、控股
子公司进行委托理财，按照本制度的相关规定进行审批和报备。
公司控股子公司进行委托理财业务须按本制度相关规定报经公司
审批，未经公司有权决策机构审批不得进行任何委托理财活动。
第四条 为保证公司资金安全，公司进行委托理财应遵循以下原则：

（一）公司委托理财业务应坚持“规范运作、防范风险、谨慎投
资、保值增值”的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发
展为先决条件；

运营和项目建设资金。公司使用暂时闲置募集资金及超募资金进
行现金管理的，应符合相关法律法规及公司《募集资金管理办法》
的相关规定；

（三）公司进行委托理财，应当选择资信状况及财务状况良好，
无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，
并与受托方签订协议，明确委托理财的金额、期限、投资品种、
双方的权利义务及法律责任等；

（四）公司进行委托理财，必须以公司名义设立理财产品账户，
不得使用他人或个人账户进行操作。

第二章 审批权限和执行程序

第五条 公司进行委托理财，应按如下权限进行审批：

（一）委托理财总额占公司最近一期经审计净资产10%以上，且
绝对金额超过1,000万人民币的，应提交公司董事会审议，并及时
履行信息披露义务。独立董事应就相关审批程序是否合规、内控
程序是否健全及本次投资对公司的影响发表独立意见；

（二）委托理财金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%以上，
且绝对金额超过 5,000 万元的，还应提交股东会审议通过；

（三）未达到上述标准的委托理财事项，由公司总经理审批。

第六条 公司因交易频次和时效要求等原因难以对每次委托理财履行审议
程序和披露义务的，可以对未来十二个月内委托理财范围、额度
及期限等进行合理预计，根据本制度第五条规定履行相应决策程
序。相关额度的使用期限不应超过十二个月，且期限内任一时点
的交易金额（含前述投资的收益进行再交易的相关金额）不应超
过经审议的预计额度。

公司向连续十二个月滚动发生委托理财的，以该期间最高余额为

交易金额，适用本制度第五条规定。

第七条 公司财务管理部门为公司委托理财的管理部门和实施的负责部门，
负责编制并落实委托理财规划、委托理财产品业务的经办和日常
管理、委托理财产品的财务核算及委托理财产品相关资料的归档
和保管等。主要职能包括：

（一）投资前论证，根据公司财务状况、现金流状况、资金……
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