公告日期：2026-01-29

东海证券股份有限公司

关于江苏裕兴薄膜科技股份有限公司

2025年度持续督导现场检查报告

保荐人名称：东海证券股份有限公司 被保荐公司简称：裕兴股份

保荐代表人姓名：王旭骐 联系电话：021-20333333

保荐代表人姓名：李磊 联系电话：021-20333333

现场检查人员姓名：王旭骐、石霄阳
现场检查对应期间：2025年度
现场检查时间：2026年1月12日-1月16日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关制度文件；查阅股东大会、董事会、监事会会议决议及会议记录、独立董事专门会议和董事会专门委员会的履职记录；查阅公司控股股东、实际控制人对外投资及兼职的情况等。

1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 √
件是否齐备，会议资料是否保存完整

4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5、公司董监高是否按照有关法律法规和交易所相关业务规则履行职 √
责
6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 √
务

7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 √

和信息披露义务

8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度；查阅公司内部审计部门人员及审计委员会人员构成情况；查阅内部审计工作计划、内审报告、内部审计部门关于募集资金的存放与使用相关工作记录等。
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） √

2、是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部 √

门（如适用）

3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 √
交的工作计划和报告等（如适用）
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、 √
质量及发现的重大问题等（如适用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工 √
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行 √
一次审计（如适用）
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会 √
提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会 √
提交年度内部审计工作报告（如适用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价 √
报告（如适用）
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、 √
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司《信息披露管理制度》《内幕信息知情人管理制度》《信息披露暂缓与豁免管理制度》等制度；核查信息披露文件、投资者调研活动会议记录；核查公司重大信息公告审核情况；核对文件内容与公司的实际情况。

1、公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2、公司已披露的内容是否完整 √

3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露 √
管理制度的相关规定

6、投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊载 √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：取得公司《关联交易内部决策管理制度》《对外担保管理制度》以及其……
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