公告日期：2025-09-13

北京华宇软件股份有限公司

关联交易管理制度

二〇二五年九月

第一章 总则

第一条 为规范北京华宇软件股份有限公司（以下简称“公司”）与关联人的交
易行为，维护公司股东的合法权益，特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合公平、公正的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件和深圳证券交易所其他有关规定（合称“法律法规”）以及《北京华宇软件股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。

第二条 公司应采取有效措施防止关联人以垄断采购或者销售渠道等方式干
预公司的经营，防止关联人以各种形式占用或转移公司的资金、资产及其他资源，损害公司的利益。

关联交易应当具有商业实质，价格应当公允，原则上不偏离市场独立第三方的价格或者收费标准等交易条件。

第三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议的签订应当遵循
平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体、可执行。

第四条 公司与关联人之间的关联交易行为应遵守有关法律法规、《公司章程》
及本制度的有关规定。

第五条 公司控股子公司与公司关联人之间的关联交易，视同公司发生关联交
易，适用本制度的规定。

第二章 关联人

第六条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。

第七条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人：

（一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织；

（二）由上述第（一）项所述主体直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

（三）由本制度第九条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

（四）持有公司 5%以上股份的法人或其他组织，及其一致行动人；

（五）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。

第八条 公司与本制度第七条第（二）项所列主体受同一国有资产管理机构控
制而形成第七条第（二）项所述情形的，不因此构成关联关系，但其法定代表人、董事长、总经理或者半数以上的董事兼任公司董事或者高级管理人员的除外。

第九条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

（一）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；

（二）公司的董事、高级管理人员；

（三）直接或者间接控制公司的法人或者其他组织的董事、监事及高级管理人员；

（四）本条第（一）至（三）项所述人士的关系密切的家庭成员；

（五）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司及其利益倾斜的自然人。

第十条 具有以下情形之一的法人或自然人，视为公司的关联人：

（一）因与公司或者其关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生效后，或在未来十二个月内，具有本制度第七条或第九条规定情形之一的；

（二）过去十二个月内，曾经具有本制度第七条或第九条规定情形之一的。
第三章 关联交易

第十一条 关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转
移资源或义务的事项，包括：

（一）购买或者出售资产；

（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

（三）提供财务资助（含委托贷款）；

（四）提供担保；

（五）租入或者租出资产；

（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

（七）赠与或者受赠资产；

（八）债权、债务重组；

（九）研究与开发项目的转移；

（十）签订许可协议；

（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；

（十二）购买原材料、燃料、动力；

（十三）销售产品、商品；

（十四）提供或接受劳务；

（十五）委托或受托销售；

（十六）关联双方共同投资；

（十七）深圳证券交易所认定的其他交易；

（十八）其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项。

第十二条 公司与关联人达成的以下关联交易，可以免于按照关联交易的方式
履行相关义务：

（一）一方以现金方式认购另一方向不特定对象发行的股票、公司债券……
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