公告日期：2025-04-24

中信建投证券股份有限公司

关于拓尔思信息技术股份有限公司向特定对象发行股票

限售股份解除限售上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐人”）作为拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“拓尔思”、“公司”）2023 年度向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的要求，对拓尔思向特定对象发行股票限售股份解除限售上市流通的事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、本次解除限售股份发行情况和公司股本变动情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意拓尔思信息技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕790 号）核准，公司向特定对象发
行人民币普通股（A 股）78,328,981 股，发行价格为 11.49 元/股，并于 2024 年 10 月
29 日在深圳证券交易所创业板上市，股份限售期为自新增股份上市之日起 6 个月。
本次向特定对象发行股份实施完成后，公司股本总额由 795,291,951 股增加为873,620,932 股。本次向特定对象发行完成至本核查意见出具日，公司未发生配股、送股、资本公积金转增股本等事项，公司总股本未发生变化，仍为 873,620,932 股，其中有限售条件的股份数量为 78,919,680 股，占公司股本总额比例为 9.0336%；本次解除限售的股份数量为78,328,981股，占公司股本总额比例为8.9660%，具体情况如下：

序号 认购对象名称 获配股数（股） 获配金额（元） 限售期（月）

1 诺德基金管理有限公司 18,363,799 211,000,050.51 6

2 财通基金管理有限公司 12,532,637 143,999,999.13 6

3 UBS AG 6,005,221 68,999,989.29 6

4 易米基金管理有限公司 4,960,835 56,999,994.15 6

序号 认购对象名称 获配股数（股） 获配金额（元） 限售期（月）

5 广发证券股份有限公司 3,655,352 41,999,994.48 6

6 董易 3,046,127 34,999,999.23 6

7 J.P. Morgan Securities plc 2,610,966 29,999,999.34 6

8 华夏基金管理有限公司 2,262,837 25,999,997.13 6

9 李裕婷 2,262,837 25,999,997.13 6

10 青岛惠鑫投资合伙企业（有限 2,262,837 25,999,997.13 6

合伙）

11 常州霜叶宏远一号股权投资 2,262,837 25,999,997.13 6

基金合伙企业（有限合伙）

12 华安证券资产管理有限公司 2,262,837 25,999,997.13 6

13 华泰资产管理有限公司-华泰 2,262,837 25,999,997.13 6

优选三号股票型养老金产品

14 华泰资产管理有限公司-华泰 2,262,837 25,999,997.13 6

资产稳赢优选资产管理产品

华泰资产管理有限公司-中汇

15 人寿保险股份有限公司-华泰 2,262,837 25,999,997.13 6

多资产组合

华泰资产……
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