公告日期：2025-03-06

长江证券承销保荐有限公司

关于深圳科瑞技术股份有限公司

以简易程序向特定对象发行股票

之

上市保荐书

深圳证券交易所：

长江证券承销保荐有限公司（以下简称“本保荐机构”、“保荐人”或“长江保荐”）接受深圳科瑞技术股份有限公司（以下简称“发行人”、“科瑞技术”或“公司”）委托，就发行人本次以简易程序向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）出具本上市保荐书。

本保荐机构及保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律法规和中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

本保荐机构及保荐代表人根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规和规章的规定，认为科瑞技术符合以简易程序向特定对象发行股票的条件，特推荐其本次以简易程序向特定对象发行股票。现将有关情况报告如下：

目 录

一、发行人概况...... 4

（一）发行人基本情况...... 4

（二）发行人主营业务情况...... 4

（三）核心技术情况...... 5

（四）研发水平...... 6

（五）主要经营和财务数据及指标...... 7

（六）发行人的主要问题和风险...... 8
二、本次向特定对象发行股票的发行情况...... 15

（一）保荐代表人...... 15

（二）项目协办人及其他项目组成员情况...... 16

（三）本次发行股票的基本情况...... 16
三、保荐人与发行人关联关系的说明...... 19
四、保荐人按照有关规定应当承诺的事项...... 19
五、发行人就本次上市履行的程序...... 20
六、保荐机构关于发行人证券上市后持续督导工作的安排...... 21
七、发行人本次以简易程序向特定对象发行股票的合规性...... 22

（一）本次发行符合《公司法》规定的相关条件...... 22

（二）本次发行符合《证券法》规定的相关条件...... 22
（三）本次发行符合《上市公司证券发行注册管理办法》规定的发行条件

...... 23
（四）本次发行符合《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》的

相关规定...... 26
（五）本次发行符合《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细

则》的相关规定...... 28
（六）本次发行符合《证券期货法律适用意见第 18 号》规定的相关条件. 30
（七）本次发行符合《监管规则适用指引——发行类第 7 号》规定的相关条

件...... 32
（八）本次发行符合《监管规则适用指引——发行类第 8 号》关于“两符

合”“四重大”的相关规定...... 36

（九）本次发行是否导致公司控制权发生变化...... 37

（十）发行人前次募集资金用途变更程序合法合规...... 38
（十一）本次以简易程序向特定对象发行申请文件不存在虚假记载、误导性

陈述或重大遗漏的情况...... 38
八、保荐机构对发行人本次以简易程序向特定对象发行股票的保荐结论...... 38
一、发行人概况

（一）发行人基本情况

公司名称 深圳科瑞技术股份有限公司

英文名称 Shenzhen Colibri Technologies Co.,Ltd.

股票简称 科瑞技术

股票代码 002957

股票上市地 深圳证券交易所

上市日期 2019 年 7 月 26 日

有限公司成立日期 2001 年 5 月 23 日

股份公司成立日期 2013 年 10 月 18 日

法定代表人 PHUALEE MING

注册资本 41,076.2170 万元

统一社会信用代码 9144030072854000X9

注册地址 广东省深圳市光明区玉塘街道田寮社区光侨路科瑞智造产业园瑞明
大厦A塔20层

联系电话 ……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。