公告日期：2025-10-29

沈阳远大智能工业集团股份有限公司

董事会秘书工作制度

（2025 年 10 月修订）

第一章 总则

第一条 为了促进沈阳远大智能工业集团股份有限公司(以下简称“公司”)的规范
运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《沈阳远大智能工业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），特制订本制度。董事会秘书由公司董事会聘任，依据《上市规则》《公司章程》赋予的职权开展工作和履行职责，对公司和董事会负责。

第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员。对公司和董事会负责，承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，行使相应的职权，履行相应的职责，并获取相应报酬。

第三条 董事会秘书的报酬和支付方式由董事会或其专门委员会提出，董事会决
定。

第二章 董事会秘书的任职资格

第四条 董事会秘书应当具有大学本科以上学历，从事管理、股权事务、秘书等
工作三年以上；并经深圳证券交易所组织的专业培训和资格考核取得合格证书。

第五条 董事会秘书应当掌握一定的财务、税收、法律、金融、企业管理、计算
机应用等方面的知识；具有良好的个人品质和职业道德；严格遵守法律、法规、规章，能够忠诚地履行职责，具备较强的处理公共事务的能力。

第六条 董事或者其他高级管理人员可以兼任董事会秘书，但应当保证其有足够
的精力和时间承担董事会秘书的职责。

第七条 下列人士不得担任或兼任公司董事会秘书：

（一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、高级管理人员的情形；

（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市场禁入
措施，期限尚未届满；

（三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，期限尚未届满；

（四）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；

（五）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

（六）公司聘请的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师；

（七）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第三章 董事会秘书的职责范围及义务

第八条 董事会秘书应当对公司和董事会负责，履行如下职责：

（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；

（二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；

（三）组织筹备董事会会议和股东会，参加股东会、董事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；

（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向深圳证券交易所报告并办理公告；

（五）关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董事会等有关主体及时回复深圳证券交易所问询；

（六）负责保管公司股东名册资料、董事名册、大股东及董事持股资料和董事会印章，保管公司董事会和股东会的会议文件和记录；

（七）组织董事和高级管理人员进行相关法律法规、本规则及深圳证券交易所其他规定要求的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；

（八）督促董事和高级管理人员遵守法律法规、本规则、深圳证券交易所其他规定和《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司董事、高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向深圳证券交易所报告；

（九）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等；

（十）法律法规、深圳证券交易所要求履行的其他职责。

第九条 董事会秘书在行使职责时，可调用公司有关部门的力量协助完成工作。
第十条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、财务总监及其他
高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书在信息披露方面的工作。

董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。

董……
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