公告日期：2025-11-25

国泰海通证券股份有限公司

关于广东领益智造股份有限公司本次交易

相关主体买卖股票情况的自查报告之核查意见

广东领益智造股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”、“领益智 造”）拟通过发行可转换公司债券及支付现金的方式，购买常州优融汽车科技有 限公司、上海迈环企业管理合伙企业（有限合伙）、浙江万里扬企业管理有限公 司、芜湖华安战新股权投资基金合伙企业（有限合伙）、常州青枫云港投资中心（有限合伙）、常州星远创业投资合伙企业（有限合伙）、常州市超领创业投资 合伙企业（有限合伙）和江苏信保投保联动创业投资合伙企业（有限合伙）（以 下合称“交易对方”）合计持有的江苏科达斯特恩汽车科技股份有限公司（以下 简称“标的公司”）66.46%股权（以下简称“标的资产”）并募集配套资金（以 下简称“本次重组”或“本次交易”）。

上市公司于 2025 年 11 月 7 日召开第六届董事会第二十一次会议，审议通过
了《关于调整购买资产方案的公告》，决定对本次交易的交易作价进行调整，并 将支付方式调整为以现金方式支付。国泰海通证券股份有限公司（以下简称“本 公司”）作为上市公司本次交易的独立财务顾问，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式 准则第 26 号——上市公司重大资产重组》《监管规则适用指引——上市类第 1 号》等有关法律、法规及规范性文件的规定，对上市公司本次交易相关内幕信息 知情人买卖上市公司股票的情况进行了核查，具体如下：

一、相关内幕信息知情人核查范围及自查期间

（一）相关内幕信息知情人核查范围

本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：

1、上市公司及其董事、高级管理人员，及其他内幕信息知情人；

2、本次交易的交易对方及其控股股东、实际控制人、执行事务合伙人、董 事、监事、高级管理人员、主要负责人及其他内幕信息知情人；

3、标的公司及其他内幕信息知情人；

4、相关中介机构及具体业务经办人员，及其他内幕信息知情人；

5、前述 1 至 4 项所述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女；

6、其他在公司本次重组首次作出决议日前通过直接或间接方式知悉本次重组信息的知情人及其配偶、父母和成年子女。

（二）相关内幕信息知情人自查期间

本次交易的内幕信息知情人的自查期间为上市公司本次交易报告书披露之
日（2025 年 4 月 22 日）起至披露调整本次交易事项之日止（2025 年 11 月 8 日）。
二、本次交易相关内幕信息知情人买卖领益智造股票的核查情况

根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》、本次交易相关内幕信息知情人提供的自查报告及声明与承诺，自查期间内，内幕信息知情人签署的访谈纪要或书面说明、承诺等文件，前述纳入内幕信息知情人范围的对象于核查期间存在买卖领益智造 A 股股票的情况如下：

（一）法人主体买卖上市公司股票的情况

1、国泰海通证券股份有限公司

自查期间内，国泰海通存在买卖上市公司股票的情况，具体如下：

（1）国泰海通股票交易情况

部门名称 业务类型 股份变动数量 查询截止日结余股数
（股） （股）

证券买入 27,413,936

权益客需部 649,309
证券卖出 27,393,324

证券买入 571,100

证券衍生品投资部 83,000
证券卖出 614,449

注：查询截止日为 11 月 10 日。

（2）国泰海通下属子公司股票交易情况

子公司名称 业务类型 股份变动数量 查……
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