公告日期：2025-05-07

国泰海通证券股份有限公司

关于广东领益智造股份有限公司本次交易

相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之核查意见
广东领益智造股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”、“领益智 造”）拟通过发行可转换公司债券及支付现金的方式，购买常州优融汽车科技有 限公司、上海迈环企业管理合伙企业（有限合伙）、浙江万里扬企业管理有限公 司、芜湖华安战新股权投资基金合伙企业（有限合伙）、常州青枫云港投资中心（有限合伙）、常州星远创业投资合伙企业（有限合伙）、常州市超领创业投资 合伙企业（有限合伙）和江苏信保投保联动创业投资合伙企业（有限合伙）（以 下合称“交易对方”）合计持有的江苏科达斯特恩汽车科技股份有限公司（以下 简称“标的公司”）66.46%股权（以下简称“标的资产”）并募集配套资金（以 下简称“本次重组”或“本次交易”）。

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”）作为上市公司本次交易 的独立财务顾问，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理 办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重 大资产重组》《监管规则适用指引——上市类第 1 号》等有关法律、法规及规范 性文件的规定，对上市公司本次交易相关内幕信息知情人买卖上市公司股票的情 况进行了核查，具体如下：

一、相关内幕信息知情人核查范围及自查期间

（一）相关内幕信息知情人核查范围

本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：

1、上市公司及其董事、监事、高级管理人员，及其他内幕信息知情人；
2、本次交易的交易对方及其控股股东、实际控制人、执行事务合伙人、董 事、监事、高级管理人员、主要负责人及其他内幕信息知情人；

3、标的公司及其他内幕信息知情人；

4、相关中介机构及具体业务经办人员，及其他内幕信息知情人；

5、前述 1 至 4 项所述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女；
6、其他在公司本次重组首次作出决议日前通过直接或间接方式知悉本次重组信息的知情人及其配偶、父母和成年子女。

（二）相关内幕信息知情人自查期间

本次交易的内幕信息知情人的自查期间为上市公司就本次重组首次作出决
议日前六个月至重组报告书披露之前一日，即 2024 年 6 月 6 日至 2025 年 4 月
21 日。

二、本次交易相关内幕信息知情人买卖领益智造股票的核查情况

根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》、内幕信息知情人签署的访谈纪要或书面说明、承诺等文件，前述纳入内幕信息知情人范围的对象于核查期间存在买卖领益智造 A 股股票的情况如下：

（一）法人主体买卖上市公司股票的情况

1、国泰海通证券股份有限公司

核查期间内，国泰海通存在买卖上市公司股票的情况，具体如下：

自查期间，本公司买卖领益智造的股票情况如下：

交易账户 累计买入股数 累计卖出股数 截至 2025 年 4 月 21 日
（股） （股） 结余股数（股）

自营业务账户 141,416,008 141,632,733 637,397

资产管理业务账户 3,227,200 3,191,141 45,300

融资融券专用业务 - - 8,300
账户

国泰海通就上述股票变动事项作出说明与承诺如下：

“本公司严格遵守了中国证券业协会《证券公司信息隔离墙制度指引》等相关法律法规的要求，建立了严格的信息隔离墙制度，各业务之间在机构设置、人
员安排、信息系统、资金账户等方面独立运作、分开管理，以控制内幕信息的不当流转和使用，防范内幕交易的发生，避免公司与客户之间、客户与客户之间以及公司员工与公司、客户之间的利益冲突。

上述股票买卖行为与本次重组事项无关，不存在利用内幕信息进行交易的情形，本公司也未泄露有关信息或者建议他人买卖上市公司股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。

除上述买卖情况外，本公司在自查期间内无买卖上市公司股票的行为；本公司无泄漏有关信息或者建议他人买卖领益智造股票、从事市场操纵等……
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