公告日期：2025-02-14

中德证券有限责任公司

关于北京大北农科技集团股份有限公司

向特定对象发行股票限售股解除限售并上市流通

之核查意见

中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”或“保荐机构”）作为北京大北农科技集团股份有限公司（以下简称“大北农”或“公司”）向特定对象发行A股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等相关规定，对大北农2022年度向特定对象发行股票解除限售并上市流通的事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、本次向特定对象发行股票和股本变动情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意北京大北农科技集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1710号）注册通过，公司向特定对象发行人民币普通股股票211,480,362股（每股面值1元），每股发行价人民币3.31元，募集资金总额为699,999,998.22元，扣除总发行费用（含增值税金额）人民币7,394,480.36元，募集资金净额为人民币692,605,517.86元。上述募集资金已全部到位，并经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2024年7月26日出具XYZH/2024CDAA4B0344号验资报告。

本次发行完成后，公司新增股份211,480,362股，总股本由4,112,241,528股增加至4,323,721,890股。新增股份已于2024年08月15日在深圳证券交易所上市，限售期为6个月。

本次发行各发行对象认购情况如下：

序号 发行对象名称 获配股数 限售期

（股） （月）

1 诺德基金管理有限公司 65,256,800 6

序号 发行对象名称 获配股数 限售期

（股） （月）

2 瑞士银行（UBS AG） 29,607,250 6

3 甄国振 24,169,184 6

4 广发证券股份有限公司 21,148,036 6

5 赵雁青 18,126,888 6

6 邱玉文 15,105,740 6

7 宋学梅 13,595,166 6

太平洋资产管理有限责任公司（中国太平洋人寿保险股份有

8 限公司-传统-普通保险产品） 12,386,706 6

9 财通基金管理有限公司 12,084,592 6

合计 211,480,362 -

二、本次发行后公司股本变动情况

本次发行完成后，因公司2021年限制性股票激励计划第三个解除限售期的业绩条件未成就，公司回购注销未达到解除限售条件的限制性股票22,797,325股；同时因该计划激励对象中有29人因个人原因已离职，不再具备激励资格，根据《上……
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