公告日期：2025-01-25

中德证券有限责任公司

关于北京大北农科技集团股份有限公司持续督导

2024年8-12月现场检查报告

保荐机构名称：中德证券有限责任公司 被保荐公司简称：大北农

保荐代表人姓名：潘登 联系电话：010-59026939

保荐代表人姓名：马明宽 联系电话：010-59026713

现场检查人员姓名：马明宽、来晋超、赵麓、万高峰
现场检查对应期间：2024年8月至2024年12月
现场检查时间：2024年12月25日-2025年1月10日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：（1）查阅公司章程及各项规章制度；（2）查阅公司三会资料；（3）查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容；（4）对上市公司董事、高级管理人员进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 √

议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5. 公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务 √

规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序 √

和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履 √

行了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅审计部相关文件；（2）查阅公司相关内控制度。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审 √

计部门（如适用）

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设 √

立内部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

（如适用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内 √

部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部

审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） √

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 √
发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与 √

使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 √
用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内 √

向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一 √

次内部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是 √

否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅三会资料、审查公司公告等。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要 √

进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公 √

司信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站 √

刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）查阅三会会议资料；（2）查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容；（3）查阅公司相关内控制度。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人 √

直接或者间接占用上市公司资金或……
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