公告日期：2025-11-15

深圳市卓翼科技股份有限公司

SHENZHEN ZOWEE TECHNOLOGY CO., LTD

投资管理制度

2025年11月

第一章 总则

第一条 为了加强深圳市卓翼科技股份有限公司（以下简称“公司”）投资管理，规范投资行为，防范投资风险，提高投资效益，实现公司资产的保值增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件和《深圳市卓翼科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条 建立本制度旨在建立有效的控制机制，对公司以及子公司在组织资源、资产、投资等经营运作过程中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的安全性和收益性，提高公司的盈利能力和抗风险能力。

第三条 公司投资行为分为对内投资和对外投资。对内投资主要是指为改进设备、追加流动资金和购建固定资产等实施的投资；对外投资主要是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股权，以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动，包括但不限于：

（一）单独或与他人共同出资设立公司等经济实体；

（二）购买、出售、置换其他公司股权；

（三）增加、减少对外权益性投资；

（四）证券投资与衍生品交易；

（五）委托理财；

（六）投资交易性金融资产、可供出售金融资产；

（七）持有至到期投资；

（八）法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的其他对外投资事项。
本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）认定的其他投资行为。

本制度所称衍生品交易，是指远期、期货、掉期（互换）和期权等产品或者混合上述产品特征的金融工具交易。衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利
率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。

本制度所称委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。

第三条 投资的原则：

（一）必须遵循国家法律、法规的规定，符合国家的产业政策；

（二）必须符合公司的发展战略和规划要求，合理配置企业资源，创造良好经济效益；

（三）公司的投资必须注重风险，保障资金的安全运行。

第四条 本制度适用于公司、全资子公司；控股子公司据此制定制度并通过内部决策程序审批后执行；参股公司可参照执行。公司开展境外投资，须遵守国家制定的企业境外投资管理办法，履行境外投资项目核准、备案等手续，报告有关信息，配合监督检查。

第二章 机构设置与职责

第五条 公司股东会、董事会为公司投资项目的决策机构和授权机构，各自在其权限范围内，对公司的投资作出决策和授权。

第六条 董事会为领导机构，负责统筹、协调和组织投资项目的分析和研究，为投资决策提供建议。

第七条 投资管理部是公司投资管理归口部门和重大投资项目牵头部门，其职责是：

（一）研究起草、修订公司投资管理制度；

（二）负责汇总、上报投资项目、公司年度投资计划；

（三）按照投资项目管理权限，组织编制审核投资立项、投资可行性等材料；
（四）组织编制和下达公司年度投资计划，组织投资统计，负责投资计划执行情况的跟踪检查和重大建设项目竣工验收工作，参与投后管理、负责项目退出工作，参与投资项目后评价；

（五）负责公司重大投资项目资料的管理及备案工作；

（六）参与公司年度财务预算编制、年度投资决算；

（七）指导和监督各子公司投资管理工作；

（八）与外部专业机构沟通联系，获取相关专业意见及专项支持；

（九）与投资相关的其他工作。

第八条 公司相关部门职责：

（一）财务管理部：参与投资项目前期审核工作；参与投资项目资金的筹集、调配工作；负责年度投资计划与年度财务预算的衔接工作；参与投资项目实施的动态监管、重大建设项目竣工验收及后评价工作。

（二）内审部：参与投资项目实施的动态监管、重大建设项目竣工验收；负责对投资项目整体内部控制、风险管理、财务信息、经营活动的效率和效果开展监督、评价及审……
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