公告日期：2024-03-09

债券代码：148216 债券简称：23 新化 01
新疆中泰化学股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发
行公司债券（第一期）（可持续挂钩）

基础期内第 2 年票面利率不调整的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《新疆中泰化学股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债
券（第一期）（可持续挂钩）募集说明书》约定：

“发行人将聘请独立第三方机构按年度对关键绩效指标表现及可持续发展目标达成情况实施跟踪评估认证并出具评估意见或认证报告，直至债券挂钩条款执行完毕。

若发行人未满足可持续发展绩效目标（SPT），即发行人子公司阜康能源2023年度自备电厂供电煤耗未达到不超过 310.00 克/千瓦时的目标，本期债券基础期内第 2 个计息年度的票面利率将上调 10BP。

发行人将最晚在第一个付息日前 10 个交易日出具 2023 年度可持续挂钩独
立评估报告，并在出具报告后的 5 个交易日内披露票面利率调整公告。”

根据中诚信绿金科技（北京）有限公司出具的《新疆中泰化学股份有限公司2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（可持续挂钩）验证评估报告（2023 年度）》，发行人子公司阜康能源 2023 年度自备电厂供电煤耗为304.45 克/千瓦时，因此达到了可持续发展目标，因此本期债券基础期内第 2 个计息年度的票面利率不予上调。

一、本期债券基本情况

1、债券名称：新疆中泰化学股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（可持续挂钩）

2、发行规模：本期债券发行规模为 5 亿元。

3、债券期限：本期债券期限为 5 年期，在第 2 年末、第 4 年末设置发行人
赎回选择权、调整票面利率选择权、投资者回售选择权。

4、增信措施：本期债券无担保。

5、债券利率及其确定方式：本期债券票面利率为 4.49%。本期债券票面利率为固定利率，票面利率根据网下询价簿记结果，由公司与簿记管理人按照有关规定，在利率询价区间内协商一致确定。债券票面利率采取单利按年计息，不计复利。

若发行人未达到可持续发展绩效目标（SPT），本期债券基础期内第 2 个计息年度即在债券存续期的第 1 年末，票面利率上调 10BP。在债券存续期的第 2年末，如发行人行使调整票面利率选择权，未被回售部分债券在债券存续期第 3年及第 4 年的票面利率为债券存续期前 2 年票面利率加/减调整基点，在债券存续期第 3 年及第 4 年固定不变；如发行人未行使调整票面利率选择权，则未被回售部分债券在债券存续期第 3 年及第 4 年票面利率仍维持原有票面利率不变。在债券存续期的第 4 年末，如发行人行使调整票面利率选择权，未被回售部分债券的票面利率为债券存续期第 3 年及第 4 年票面利率加/减调整基点，在债券存续期第 5 年固定不变；如发行人未行使调整票面利率选择权，则未被回售部分债券
在债券存续期第 5 年票面利率仍维持第 3 年及第 4 年票面利率不变。

6、起息日期：本期债券的起息日为 2023 年 3 月 22 日。在本期债券存续期
限内每年的 3 月 22 日为该计息年度的起息日。

7、付息、兑付方式：本期债券按年计息，到期一次还本。本息支付按照债券登记机构的有关规定统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照债券登记机构的相关规定办理。

8、付息日：本期债券付息日为 2024 年至 2028 年每年的 3 月 22 日（如遇法
定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间付息款项不另计利息）。如发行人于第 2 年末行使赎回选择权，则本期债券的付息日为自 2024 年
至 2025 年每年的 3 月 22 日；如发行人于第 4 年末行使赎回选择权，则本期债券
的付息日为自 2024 年至 2027 年每年的 3 月 22 日（如遇法定节假日或休息日，
则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间付息款项不另计利息）。如发行人于第2 年末放弃赎回选择权，且投资者于第 2 年末行使回售选择权，则回售部分债券

的付息日为 2024 年至 2025 年每年的 3 月 22 日；如发行人于第 4 年末放弃赎回
选择权，且投资者于第 4 年末行使回售选择权，则回售部分债券的付息日为 2024
年至 2027 年每年的 3 月 22 日（如遇法定节……
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