公告日期：2025-12-11

软控股份有限公司

突发事件应急处理制度

（2025年12月制定）

第一章 总则

第一条 为加强软控股份有限公司（以下简称“公司”）对突发事件的应急管理，建立快速反应和应急处置机制，最大程度降低突发事件给公司造成的影响和损失，维护公司正常的经营秩序和企业稳定，保护广大投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国突发事件应对法》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或者可能会对公司经营、财务状况以及公司声誉、股票价格产生严重影响的、需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。
第三条 公司应对突发事件实行预防为主、预防与应急相结合的原则。

第四条 本制度适用于公司本部及分支机构、各职能部门及子公司内突然发生的、严重影响或可能导致或转化为严重影响公司股票价格稳定的紧急事件处置。

第二章 突发事件分类

第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限于：

（一）治理类

1、持有公司 5%以上股份股东出现重大风险，对公司造成重大影响；

2、持有公司 5%以上股份股东之间存在纷争诉讼，或出现明显分
歧；

3、公司与社会、股东、员工之间存在纷争诉讼；

4、公司董事、高级管理人员涉及重大违规甚至违法行为；

5、决策管理层对公司失去控制；

6、公司资产被股东或有关人员转移、藏匿到海外或异地而无法调回；

7、其他重大事件。

（二）经营类

1、公司经营和财务状况恶化；

2、公司净利润连续亏损面临退市风险；

3、公司因重大质量事故等无持续经营能力；

4、涉及重大经济损失或民事赔偿风险；

5、其他重大事件。

（三）政策及环境类

1、波及公司业务的国际重大事件；

2、波及公司业务的国内重大事件或政策的重大变化；

3、对公司经营业务严重影响的自然灾害；

4、事故灾难，公司内的各类安全事故、交通事故、公共设施和设备事故等造成公司正常经营受到严重影响；

5、公司涉及重大行政处罚风险；

6、其他。

（四）信息类

1、公司股票价格异常波动；

2、报刊、媒体对公司进行集中或不实报道；

3、社会上存在不实的传言或信息，给公司造成较大影响；

4、公司发布的信息出现重大遗漏或错误，对市场造成较大影响；
5、可能或者已经造成社会不稳定，引发投资者群体上访或投诉
事件等；

6、其他事件。

第三章 组织体系及职责

第六条 公司对突发事件的处理实行统一领导、统一组织，快速反应、协同应对。

第七条 公司成立突发事件处置工作领导小组（以下简称“应急领导小组”），由董事长与公司高级管理人员和相关职能部门负责人组成；其中董事长担任组长，董事会秘书担任副组长。

第八条 应急领导小组是公司突发事件处置工作的领导机构，统一领导公司突发事件的应急处理，就相关重大问题作出决策和部署，根据需要研究决定本公司应对措施。应急领导小组的主要职责包括：
（一）决定启动和终止突发事件处理系统；

（二）拟定突发事件处理方案；

（三）组织指挥突发事件处理工作；

（四）协调和组织突发风险事件处置过程中对外宣传报道工作，拟定统一的对外宣传解释口径；

（五）负责保持与政府各相关部门和证券监管机构的有效联系和衔接；

（六）突发事件处理过程中的其他事项。

第四章 预警和预防机制

第九条 公司应对可能引发突发事件的各种因素采取预防和控制措施，根据突发事件监测结果及突发事件预控的程度对突发事件进行确认。

第十条 公司各部门、子公司及分支机构责任人作为突发事件的预警、预防工作第一负责人，定期检查及汇报部门或公司有关情况，
做到及时提示、提前控制，将事态控制在萌芽状态中。

第十一条 公司相应岗位人员应保持对各类事件发生的日常敏感度，不断地监测社会环境的变化趋势，收集整理并及时汇报可能威胁企业的重要信息，并对其转化为突发事件的可能性和危害性进行评估。
第十二条 有关单位和人员报送、报告突发事件预警信息，应当做到及时、客观、真实，不得迟报、谎报、瞒报、漏报。

第十三条 开展投资者关系活动中的预警和预防：

公司在定期报告、业绩快报披露前 15 日内一般不安排任何现场参观、座……
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