公告日期：2025-04-23

国信证券股份有限公司

关于深圳市好上好信息科技股份有限公司

2024 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：好上好

保荐代表人姓名：余洋 联系电话：0755-82130833

保荐代表人姓名：王勇 联系电话：0755-82130833

现场检查人员姓名：王勇、李鑫、贺睿
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2025 年 4 月 9 日-2025 年 4 月 10 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：1、查阅公司相关的公司章程、规章制度；2、查阅公司相关三会会议资料及相关信息披露文件；3、对上市公司董事、高级管理人员进行访谈；4、现场查看公司主要管理场所；5、对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席 √
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签 √
名确认
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所 √
相关业务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了 √

相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √

相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：1、查阅内部审计部门和审计委员会相关文件；2、对内审部门负责人进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 √
门（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内 √
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 √
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1、对上市公司董事、高级管理人员进行访谈；2、审阅公司信息披露文件及审批档案、投资者关系管理档案。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1、查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；2、查阅公司定期报告、关联交易往来资料、对外担保资料；3、查阅审议关联交易、对外担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直 √
接或者间接占用上……
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