公告日期：2024-07-03

债券代码：149597 债券简称：21越控 03
广州越秀资本控股集团股份有限公司

关于行使“21 越控 03”公司债券赎回选择权暨

放弃行使“21 越控 03”公司债券票面利率调整选择权的

第二次提示性公告

公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。

2024年7月2日，广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”）发布了《广州越秀资本控股集团股份有限公司关于行使“21 越控03”公司债券赎回选择权暨放弃行使“21 越控 03”公司债券票面利率调整选择权的公告》，本公告为上述事项的提示性公告。

重要提示：

1、根据《广州越秀金融控股集团股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中有关广州越秀金融控股集团股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种一）（以下简称“21 越控 03”、“本期债券”）票面利率调整选择权和赎回选择权的条款约定：

“发行人调整票面利率选择权：发行人有权决定在本期债券存续期的第 3
年末调整后 2 年的票面利率。发行人将于本期债券第 3 个计息年度付息日前的
第 30 个交易日，在中国证监会指定的信息披露媒体上发布关于是否调整本期债券的票面利率以及调整幅度的公告。若发行人未行使票面利率调整选择权，则
本期债券的后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。

发行人赎回选择权：发行人有权决定在本期债券存续期的第 3 年末行使赎

回选择权。发行人将于本期债券第 3 个计息年度的付息日前的第 30个交易日，在中国证监会指定的信息披露媒体上发布关于是否行使赎回选择权的公告。若

发行人决定行使赎回选择权，本期债券将被视为第 3年全部到期，发行人将以
票面值加最后一期利息向投资者赎回全部本债券。所赎回的本金加第 3个计息
年度利息在各自的兑付日一起支付。发行人将按照本期债券登记机构的有关规
定统计债券持有人名单，按照登记机构的相关规定办理。若发行人不行使赎回
选择权，则本期债券将继续在第 4、5年存续。”

2024 年 8 月 13 日为“21 越控 03”第 3 个计息年度付息日，根据《募集说
明书》有关条款约定，公司可于本期债券第 3 个计息年度付息日前的第 30 个
交易日，决定是否行使票面利率调整选择权或赎回选择权。

根据公司实际情况及当前的市场环境，公司决定放弃行使发行人调整票面利率选择权，并行使本期债券的发行人赎回选择权，对赎回登记日登记在册的“21 越控 03”进行全额赎回。

2、赎回日：2024 年 8 月 13日。

3、每张债券赎回本金：人民币 100元。

4、每张债券兑付利息：人民币 3.13元。

5、每张赎回价格（包含利息）：人民币 103.13元。

6、赎回资金到账日：2024 年 8 月 13日。

现将发行人关于赎回“21 越控 03”相关事宜公告如下：

一、“21 越控 03”的基本情况及赎回情况

1、债券名称：广州越秀金融控股集团股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）。

2、债券简称及代码：21 越控 03，代码 149597。

3、发行主体：广州越秀资本控股集团股份有限公司。

4、发行总额：人民币 5 亿元。

5、存续规模：人民币 5 亿元。

6、债券形式：实名制记账式。

7、债券期限：本期债券为 5 年期，附第 3 年末发行人调整票面利率选择权、
发行人赎回选择权和投资者回售选择权。

8、票面利率：3.13%。

9、起息日：2021 年 8 月 13日。

10、付息日：2022 年至 2026 年每年的 8 月 13 日。若发行人行使赎回选择
权，则本期债券的付息日为 2022 年至 2024 年每年的 8 月 13 日；若债券持有人
行使回售选择权，则本期债券回售部分债券的付息日为 2022 年至 2024 年每年
的 8 月 13 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日）。
11、到期日：本期债券的到期日为 2026年 8月 13日。若发行人行使赎回选
择权，则本期债券的到期日为 2024 年 ……
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