公告日期：2025-12-10

北京华联商厦股份有限公司

董事会秘书工作细则

（经公司第九届董事会第十六次会议审议通过）

目 录

第一章 总则 ......2
第二章 任职资格...... 2
第三章 董事会秘书的聘任及解聘......3
第四章 职责和工作制度 ......4
第五章 后续培训...... 7
第六章 附则 ......7

北京华联商厦股份有限公司

董事会秘书工作细则

第一章 总则

第一条 为规范北京华联商厦股份有限公司（以下简称“公司”）董事会秘
书工作职责和程序，充分发挥董事会秘书的作用，保证董事会日常工作有序、规范开展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）颁布的《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则（以下简称“有关监管规则”）以及《北京华联商厦股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，结合公司实际情况，制定本细则。

第二条 公司设董事会秘书，作为公司与深交所之间的指定联络人。董事会
秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务、投资者关系工作等事宜。

董事会秘书应遵守有关监管规则及《公司章程》的有关规定，对公司和董事会负责，并忠实、勤勉地履行职责。

第三条 公司设立证券事务部，作为董事会秘书负责管理的信息披露事务部
门。

第二章 任职资格

第四条 董事会秘书的任职资格：

（一） 具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，熟悉履职相关的法律法规，具备相应的专业胜任能力与从业经验；

（二） 具有良好的职业道德和个人品质，具备与岗位要求相适应的职业操守；

（三） 取得深交所认可的董事会秘书任职资格证明；

（四） 符合有关监管规则以及《公司章程》规定的其他条件。

第五条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：

（一） 《公司法》规定不得担任董事、高级管理人员的情形；

（三） 最近 36 个月受到证券交易所公开谴责或者 3 次以上通报批评；

（四） 被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市场禁入措施，期限尚未届满；

（五） 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，期限尚未届满；

（六） 公司聘任的会计师事务所的会计师、律师事务所的律师、国家公务员及其他中介机构的人员；

（七） 有关监管规则及《公司章程》、深交所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第六条 有关监管规则及《公司章程》中对公司高级管理人员的规定，适
用于董事会秘书。

第三章 董事会秘书的聘任及解聘

第七条 公司董事会秘书由董事长提名，经董事会决定聘任或者解聘。

第八条 公司在聘任董事会秘书的同时，应当另外聘任一名证券事务代表，
协助董事会秘书履行职责，证券事务代表应当取得深交所认可的具备任职能力的相关证明，其任职条件参照本细则第四条、第五条对董事会秘书任职资格的相关规定执行。

第九条 董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行
其职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。

第十条 公司聘任董事会秘书和证券事务代表后应当及时公告并向深交所
提交下述资料：

（一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议、聘任说明文件，包括符合本细则及深交所规定的任职条件、职务、工作表现及个人品德等；

（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历、学历证明（复印件）；

（三）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。

上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向深交所提交变更后的资料。

第十一条 公司在聘任董事会秘书时，应当与其签订保密协议，要求其承诺
在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违
法违规行为的信息不属于前述应予以保密的范围。……
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