公告日期：2025-04-28

华泰联合证券有限责任公司

关于北京华联商厦股份有限公司

2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称或“华泰联合证券”或“独立财务顾问”）受北京华联商厦股份有限公司（以下简称“华联股份”或“公司”）委托，担任公司 2016 年发行股份购买资产并募集配套资金的独立财务顾问。

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规的要求，华泰联合证券对华联股份 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准北京华联商厦股份有限公司向上海镕尚投资管理中心（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]3200 号）核准，华联股份向西藏山南信商投资管理有限公司发行人民币普通股（A 股）255,192,878 股募集配套资金，每股发行价为 3.37 元，公司共募集资金 859,999,998.86 元。

上述募集资金总额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）“致同验字（2017）第 110ZC0081 号”《验资报告》验证。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

截至 2023 年 12 月 31 日，华联股份以募集资金直接投入募投项目
130,232,141.39 元 ， 以 募 集 资 金 置 换 预 先 已 投 入 募 投 项 目 的 自 筹 资 金
192,815,155.48 元，累计投入募投项目 323,047,296.87 元。

截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金累计投入募投项目 324,290,499.87 元（含
以募投资金置换先期以自筹资金投入项目金额 192,815,155.48 元），募集资金余额为 560,057,196.91 元（含募集资金专户的利息净收入及结构性存款收益24,347,697.92 元）。

二、募集资金存放与管理情况

（一） 募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照相关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了《北京华联商厦股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）。

根据管理办法并结合经营需要，华联股份对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、独立财务顾问签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至 2024 年 12月 31 日，公司均严格按照《募集资金四方监管协议》的约定，存放和使用募集资金。

（二） 募集资金专户存储情况

本次非公开发行股票募集资金项目实施单位系公司持股 100%的子公司青岛海融兴达商业管理有限公司和山西华联购物中心有限公司。截至 2024 年 12 月31 日，募集资金具体存放情况如下：

户名 开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
（元）

青岛海融兴达 北京银行总行 募集资金

商业管理有限 营业部 20000027739200015584692 专户 60,157.72
公司

山西华联购物 盛京银行北京 0110300102000005650 募集资金 237,039.19
中心有限公司 官园支行 专户

合 计 297,196.91

根据公司第八届董事会第二十六次会议《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司自董事会审议通过之日起 12 个月内，在保障募集
资金投资项目顺利进行和募集资金安全的前提下，使用部分暂时闲置募集资金暂
时补充流动资金，规模为不超过 5.61 亿元，截止 2024 年 11 月 18 日，公司已全
部归还。

根……
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