公告日期：2012-03-24

中信国安信息产业股份有限公司董事会
内部控制自我评价报告

一、综述
（一）公司内部控制的组织架构
公司建立了由股东大会、董事会、监事会、管理层和各控股子公司及职能部
门构成的内控组织架构，根据实际情况、业务特点和相关内部控制的要求，设置
内部机构及岗位分工，明确职责权限，将权利与责任落实到各责任单位，具体包
括：
1、公司股东大会是公司的最高权力机构，能够确保所有股东享有平等地位，
充分行使合法权利；
2、公司董事会是公司的决策机构，负责建立公司内部控制体系，监督内部
控制体系的运行，制定和完善公司内部控制的总体方针、政策和具体实施方案；
3、公司监事会是公司的监督机构，对董事会建立与实施内部控制的效果进
行监督，对董事、总经理及其他高管人员的行为及各控股子公司的财务状况进行
监督和检查，并向股东大会汇报工作；
报告期内，公司治理结构及组织机构健全，设计合理，运行有效。实际运作
中股东大会、董事会、监事会及公司管理层分别行使权力机构、决策机构、监督
机构及执行机构的职责，履行各自义务，同时相互配合、相互协调及相互制衡，
整体运行规范，效果良好。
4、公司管理层负责内控制度的具体制定和有效执行。通过指挥、协调和监
督等管理手段对各控股子公司和职能部门实施统一规范管理，确保公司经营活动
的正常运行；
5、各控股子公司和职能部门具体实施生产经营业务，管理日常事务。
公司通过制定内控制度的形式明确界定了各层级、各部门、各岗位的控制目
标、职责和权限和业务流程，建立了相应的授权、检查和逐级问责制度，确保各
层级能够在授权范围内有效履行各自职能。通过完善的控制架构和各层级之间合
理控制程序的运行，保证了董事会及高级管理人员指令得到严格和有效的贯彻执
行。

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 6、财务报告内部控制制度的建立和运行
公司根据《会计法》、《企业会计准则》、《企业内部控制基本规范》和《企业
内部应用指引-财务报告》等相关法律法规的要求，完善财务报告内部控制制度。
规范控制流程，明晰岗位职责。公司总经理负责审批财务报告总体编制计划，
财务总监负责组织财务报告的编制工作，财务部负责具体编制工作和进行财务分
析工作。根据证监会和深交所关于上市公司信息披露、财务报表编制和年报编制
及信息披露通知等有关规定，证券部、项目管理部、法律部、人事部、办公室、
审计部等相关部门依据各自职能及分工共同参与编制工作。
健全编报授权审批制度。在机构设置、计划编制、审批及下达到正式报告的
对外报送，以及会计政策和会计估计的审批、重大交易事项会计处理的审批等各
重大环节，公司建立了一套较为严密和完善的审批制度，确保财务报告编制及时
正确，报送完整有效。主要制度包括《财务报告编制管理办法》、《信息披露事务
管理制度》、《独立董事年报工作制度》和《审计委员会年报工作规程》等。
完善会计信息稽核制度。依据《中华人民共和国会计法》和《会计基础工作
规范》等有关制度和规定的要求，公司高度重视会计基础工作，从原始会计记录
入手，完善内部多级次的稽核审批制度，确保会计信息的真实、准确和完整。
建立和有效利用会计信息系统。根据内部管理需要，公司制定了《会计电算
化管理办法》，在人员配备、软件培训、硬件管理到电算化会计处理管理、权限
设置和档案管理等相关环节制定了明确详尽的规范，最大限度减少差错的出现，
避免人为调整，保证会计信息的真实和安全。
报告期内公司未发现财务报告内部控制制度存在重大缺陷。
（二）公司内部控制制度建立健全情况
公司依据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券
交易所上市公司内部控制指引》、《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配
套指引》等相关法律法规的规定，陆续制定并实施了《公司内部控制管理制度》
等一系列具体实施办法，具体包括《控股子公司管理办法》、《对外担保管理办法》、
《募集资金管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《投资者关系管理工作制度》、
《财务管理制度》、《对外投资管理办法》、《内部审计制度》、《关联交易管理办法》、
《信息披露事务管理制度》、《独立董事年报工作制度》和《审计委员会年报工作
流程》、《规范与关联方资金往来的管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究

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