公告日期：2025-10-30

晋能控股山西电力股份有限公司

关于晋能控股集团财务有限公司的

风险评估报告

晋能控股山西电力股份有限公司（以下简称“晋控电力”或“本公司”） 拟与存在关联关系的晋能控股集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）签署金融服务协议，发生存款、贷款等金融业务。根据中国证监会《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》（证监发〔2022〕48 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》的要求，本公司通过查验财务公司的《营业执照》与《金融许可证》等资料，并审阅了包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务公司的定期财务报告，对其经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：

一、 晋能控股集团财务有限公司基本情况

(一)财务公司简介

原晋煤集团财务有限公司是由中国银行保险监督管理委员会批
准设立的非银行金融机构。公司于 2009 年 11 月 12 日取得银监会颁
发的金融许可证，2009 年 12 月 26 日挂牌成立。由晋能控股装备制
造集团（原山西晋城无烟煤矿业集团有限公司，持股 92%)和山东联盟化工股份有限公司（持股 8%）共同出资组建，注册资本 10 亿元。
2009 年财务公司经中国银行业监督管理委员会《中国银监会关于晋煤集团财务有限公司重组后续变更事项的批复》（银监复〔2009〕428 号批准，财务公司注册资本由 5,000 万元人民币增加至 100,000
万元人民币。其中：山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司，出资92,000 万元人民币，出资比例 92%；山东联盟化工股份有限公司，出资 8,000 万元人民币，出资比例 8%。

2025 年 3 月 11 日财务公司经国家金融监督管理总局《国家金
融监督管理总局关于晋煤集团财务有限公司变更注册资本及调整股权结构的批复》（金复〔2025〕152 号），同意晋能控股集团有限公司对财务公司增加注册资本 104,082 万元。增资后，财务公司注册资本由 100,000 万元变更为 204,082 万元人民币。本次注册资本变更及股权结构调整后，财务公司所属集团变更为以晋能控股集团有限公司为母公司的企业集团，股东名称、出资金额、出资比例如下：晋能控股集团有限公司，出资金额 104,082 万元人民币，出资比例 51%；晋能控股装备制造集团有限公司，出资金额 92,000 万元人民币，出资比例45.08%；山东联盟化工股份有限公司，出资金额 8,000 万元，出资比
例 3.92%。2025 年 4 月 23 日财务公司完成注册资本变更。

2025 年 7 月 17 日财务公司经《国家金融监督管理总局晋城监管
分局关于晋煤集团财务有限公司变更名称的批复》（泽金管复〔2025〕31 号），同意财务公司将中文名称变更为“晋能控股集团财务有限公司”，英文名称变更为“Jinneng Holding Group Finance Co.,Ltd.”。
2025 年 7 月 24 日财务公司完成名称变更。

财务公司现基本情况如下：

统一社会信用码：91140500694270485X

金融许可证机构编码：L0103H314050001

法定代表人: 段建勋

注册资本：204,082 万(元)

注册地址: 山西省晋城市城区北石店(晋煤集团大门旁)。

(二)经营范围

吸收成员单位存款:办理成员单位贷款:办理成员单位票据贴现;办理成员单位资金结算与收付;提供成员单位委托贷款债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务:从事同业拆借:办理成员单位票据承兑:从事固定收益类有价证券投资:经银行业监督管理机构批准的其他业务。(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。

二、 财务公司内部控制环境基本情况

（一）财务公司的风险控制环境

风险控制环境：财务公司董事会及其下设的风险管理委员会、高级管理层及其下设的各专业委员会、风险管理部以及其他业务和管理部门构成财务公司风险管理的组织架构。

董事会是财务公司开展全面风险管理的最高决策机构，监事会对董事会及高级管理层风险管理履职情况进行监督评价，高级管理层对风险管理工作的有效性向董事会负责，高级管理层下设的各专业委员会应负责各领域相关风险管理政策、方案、措施的制定和执行。风险管理部（风险管理委员会办公室）负责风险管理的日常工作，财务公司各业务和管理部门是风险管理的一线部门。

总体风险控制措施：财务公司风险偏好为稳健型，在合规经营的
前提下，愿意接受为了实现公司经营目标、增强公司盈利能力而发生的风险，适度接受……
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