公告日期：2025-05-23

江南模塑科技股份有限公司内幕信息知情人登记制度

第一章 总则

第一条 为进一步规范江南模塑科技股份有限公司（以下简称“公司”“本公
司”）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律、法规、规范性文件，以及《公司章程》有关规定，制定本制度。

第二条 公司内幕信息管理工作由董事会负责，董事会应当按照相关规定和要
求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。审计委员会应当对本制度实施情况进行监督。

第三条 董事会秘书办公室为公司内幕信息登记备案工作的日常工作部门。

第四条 本制度适用范围包括公司各部门、全资及控股子公司、分公司及公司
能够对其实施重大影响的参股公司。

第二章 内幕信息及内幕信息知情人

第五条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及公司
的经营、财务或者对公司的证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司未在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网站和符合中国证监会规定条件的媒体正式披露。

第六条《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列的重大事件属于内幕信息，包括但不限于：

（一）发生可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事件，包括：

1．公司的经营方针和经营范围的重大变化；

2．公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；

4．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

5．公司发生重大亏损或重大损失；

6．公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

7．公司的董事、经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；

8．持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

9．公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

10．涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

11．公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

12．中国证监会及深交所规定的其他事项。

（二）发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件，包括：

1．公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；

2．公司债券信用评级发生变化；

3．公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；

4．公司发生未能清偿到期债务的情况；

5．公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；

6．公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；

7．公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；

8．公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

9．涉及公司的重大诉讼、仲裁；

10．公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

11．中国证监会及深交所规定的其他事项。

第七条 内幕信息知情人是指内幕信息公开前能直接或者间接接触、获取内幕
信息的人，包括但不限于：

（一）公司及其董事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业及其董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员等。

（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公司收购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员（如有）；相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；因职务……
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