公告日期：2025-11-29

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2025-066
东北证券股份有限公司

第十一届董事会 2025 年第八次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1.东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会 2025 年第
八次临时会议于 2025 年 11 月 28 日以现场和视频会议结合的方式召开，会议召
开地点为吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公司 1118 会议室。
2.公司全体董事一致同意豁免本次会议提前通知的义务，同意于 2025 年 11
月 28 日召开本次会议。

3.会议应出席董事 13 人，实际出席并参加表决的董事 13 人。其中，现场参
会董事 8 人，视频参会董事 3 人，授权委托参会董事 2 人，其中：董事陈铁志先
生、曲国辉先生和独立董事李东方先生以视频方式参会，副董事长何俊岩先生因公务原因书面委托董事长李福春先生代为出席并代为行使表决权，董事邢中成先生因公务原因书面委托董事刘继新先生代为出席并代为行使表决权。

4.会议召集人和主持人：公司董事长李福春先生。

5.会议列席人员：公司 5 名高级管理人员列席本次会议。

6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

会议以记名投票表决的方式审议并通过了以下议案：

（一）审议通过了《关于董事会会议豁免提前通知的议案》

公司全体董事一致同意豁免本次会议提前通知的义务，并同意于 2025 年 11
月 28 日召开本次会议。

表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。

（二）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司战略与 ESG 管理委员会工作规则>等十项制度的议案》

公司董事会同意修订《公司战略与 ESG 管理委员会工作规则》《公司提名与薪酬委员会工作规则》《公司审计委员会工作规则》《公司风险控制委员会工作规则》《公司独立董事管理制度》《公司独立董事专门会议工作规则》《公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》《公司董事履职评价管理制度》《公司董事会秘书工作制度》《公司董事会公章管理制度》等十项制度，并将《公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》更名为《公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》。

表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。

《公司董事履职评价管理制度》已经公司董事会提名与薪酬委员会事前审议通过。

（三）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司信息披露管理制度>等二十四项制度的议案》

公司董事会同意修订《公司信息披露管理制度》《公司内幕信息知情人登记管理制度》《公司年报信息披露重大差错责任追究制度》《公司募集资金使用管理制度》《公司投资者关系管理制度》《公司社会责任制度》《公司关联交易制度》《公司投资、担保、融资管理制度》《公司经理层工作规则》《公司高级管理人员薪酬与考核管理制度》《公司员工薪酬管理制度》《公司员工递延薪酬管理办法》《公司全面风险管理制度》《公司合规管理制度》《公司声誉风险管理制度》《公司洗钱风险管理制度》《公司稽核审计制度》《公司会计制度》《公司选聘会计师事务所管理制度》《公司财务管理制度》《公司合规管理有效性评估制度》《公司对外捐赠管理办法》《公司证券自营业务管理制度》《公司行政办公管理制度》等二十四项制度，并将《公司投资、担保、融资管理制度》更名为《公司投资、担保管理制度》，将《公司对外捐赠管理办法》更名为《公司对外捐赠管理制度》。

表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。

《公司高级管理人员薪酬与考核管理制度》《公司员工薪酬管理制度》和《公司员工递延薪酬管理办法》已经公司董事会提名与薪酬委员会事前审议通过；《公
司稽核审计制度》《公司会计制度》和《公司选聘会计师事务所管理制度》已经公司董事会审计委员会事前审议通过；《公司全面风险管理制度》《公司合规管理制度》《公司声誉风险管理制度》和《公司洗钱风险管理制度》已经公司董事会风险控制委员会事前审议通过；《公司关联交易制度》已经公司独立董事专门会议事前审议通过。

（四）审议通过了《关于起草<东北证券股份有限公司审计委员会监督管理制度>等两项制度的议案》

公司董事会同意制定《公司审计委员会监督管理制度》和《公司高级管理人员离任审计管理制度》等两项制度。

表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议……
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