公告日期：2025-11-17

一、 跟踪评级原因

根据有关法规要求，按照联合资信评估股份有限公司（以下简称“联合资信”）关于东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“公司”）及其相关债券的跟踪评级安排进行本次跟踪评级。
二、 企业基本情况

公司的前身是 1988 年成立的吉林省证券公司。1997 年，吉林省证券公司增资改制并更名为“吉林省证券有限责任公司”；
2000 年再次更名为“东北证券有限责任公司”。2007 年，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份，以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司，并实施股权分置改革，锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司更名为公司现名，并在深圳证券交易所复牌，股票代码“000686.SZ”，股票简称“东北证
券”。后经数次增资扩股，截至 2025 年 9 月末，公司注册资本及实收资本均为 23.40 亿元，吉林亚泰（集团）股份有限公司（以下
简称“亚泰集团”）为第一大股东1，持股 30.81%，公司股权结构较为分散，无控股股东及实际控制人；公司第一大股东亚泰集团已将公司 15.18%的股份进行质押，占其持有股份数的 49.25%。

图表 1 截至 2025 年 9 月末公司前十大股东持股情况

股东 持股比例（%） 股权质押比例（%）

吉林亚泰（集团）股份有限公司 30.81 49.25
吉林省信托有限责任公司 11.80 0.00
中信证券股份有限公司 3.06 0.00
长春建源置业有限公司 2.30 0.00
香港中央结算有限公司（陆股通） 1.71 0.00
中央汇金资产管理有限责任公司 1.55 0.00
潘锦云 1.07 0.00
万跃萍 1.00 0.00
吉林省投资集团有限公司 0.97 0.00
李国平 0.75 0.00
合计 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。