公告日期：2025-11-13

东北证券股份有限公司
2025 年第三次临时股东大会

会议资料

二〇二五年十一月

目 录

序号 文件名称 页码

审议事项

1 关于修订《东北证券股份有限公司章程》及其附件的议 3
案

2 关于撤销公司监事会的议案 165

3 关于修订《东北证券股份有限公司董事、监事薪酬与考 166
核管理制度》的议案

4 关于聘任公司 2025 年度审计机构的议案 174
议案 1：

关于修订《东北证券股份有限公司章程》

及其附件的议案

各位股东：

为贯彻落实新修订的《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、制度规则，结合公司治理运作实际，公司拟对《东北证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）正文及附件《东北证券股份有限公司股东大会议事规则》《东北证券股份有限公司董事会议事规则》的相关条款进行修订，并废止《东北证券股份有限公司监事会议事规则》。本次修订主要内容如下：

一、根据《公司法》规定，统一将《公司章程》及附件中“股东大会”表述调整为“股东会”；

二、根据法律法规和监管要求，删除《公司章程》及附件中关于监事会和监事相关内容，明确由审计委员会行使《公司法》等法律法规规定的监事会职权；

三、根据法律法规和监管要求，结合公司治理实际，对
其他内容进行修订。

现将《东北证券股份有限公司章程》及附件《东北证券股份有限公司股东会议事规则》《东北证券股份有限公司董事会议事规则》的修订草案和修订说明附后，请各位股东审议，并请股东大会授权公司经理层具体办理本次《公司章程》修订所涉及的监管备案和工商登记变更等工作。

附件：

1.《东北证券股份有限公司章程》（草案）

2.《东北证券股份有限公司章程》修订说明

3.《东北证券股份有限公司股东会议事规则》（草案）
4.《东北证券股份有限公司股东大会议事规则》修订说明

5.《东北证券股份有限公司董事会议事规则》（草案）
6.《东北证券股份有限公司董事会议事规则》修订说明
二〇二五年十一月二十八日
议案 1 之附件 1：

东北证券股份有限公司章程

（草案）

（经 2025 年10 月 28 日召开的公司第十一届董事会 2025年第六次临时会议和第
十一届监事会 2025 年第四次临时会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议）
第一章 总 则

第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和
行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和其他有关规定，制定本章程。

第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下
简称“公司”）。

公司前身锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司经辽宁省经济体制改革委员会《关于同意规范设立锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司的批复》
（辽体改发〔1993〕41 号）批准，以定向募集方式设立；公司于 1996 年 12 月
27 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监发字〔1996〕409 号文件批准，首次向社会公开发行人民币普通股 1,180 万股,1,180 万股社会
公众股和 220 万股内部职工股于 1997 年 2 月 27 日在深圳证券交易所上市，其余
的 660 万股内部职工股于上市 3 年后在深圳证券交易所上市。

第三条 经中国证监会证监公司字〔2007〕117 号文核准，公司定向回购中
国石油锦州石油化工公司所持有的公司股份并以新增股份吸收合并东北证券有限责任公司，吸收合并完成后，公司更名为东北证券股份有限公司。2007 年 8月 27 日，公司股票在深圳证券交易所复牌。

公司在吉林省市场监督管理厅登记注册，取得《营业执照》，统一社会信用代码为 91220000664275090B。

第四条 公司注册名称：东北证券股份有限公司

英文全称：NOR……
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