公告日期：2025-04-26

东北证券股份有限公司

2024 年度独立董事述职报告

（独立董事 任冲）

作为东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会独立董事，本人在 2024 年度任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》《公司独立董事管理制度》等有关规定，本着客观、独立、公正的立场 ，恪守诚信、廉洁从业，充分发挥自身专业职能，依法促进公司持续规范运作，有效维护公司整体利益，切实保护公司全体股东尤其是中小股东合法权益。现将本人 2024 年度具体履职情况报告如下：

一、基本情况

（一）个人基本情况

本人任冲，2010年7月毕业于中国科学院研究生院物理学专业，获理学博士学位，2010年7月至今在中国科学技术大学工作，现任中国科学技术大学先进技术研究院研究员、
融资专业委员会委员；2020年5月至今，担任公司独立董事。
（二）独立性情况

经自查，2024 年本人在担任公司独立董事期间，持续
符合相关法律法规和《公司章程》规定的独立董事任职条件，满足《上市公司独立董事管理办法》和《公司独立董事管理制度》规定的独立性要求，未出现与公司存在关联关系、利益冲突或其他可能妨碍独立客观判断等影响独立性的情形。
二、2024 年度履职概况

（一）出席会议情况

2024 年，公司共组织召开股东大会 2 次，本人现场出
席全部会议，充分关注股东大会会议召集与召开程序的合法合规情况、中小股东的投票情况和股东问询情况，积极维护公司股东的合法权益。

2024年，公司共召开董事会会议9次、风险控制委员会会议5次、独立董事专门会议2次，本人作为公司独立董事、风险控制委员会委员，出席以上全部会议，会前对审议事项进行认真研究和充分论证，并在审慎判断、独立决策的基础上，发表了明确表决意见，对审议议案均投出同意票，无反对、弃权票情况，对听取事项无异议；同时对风险控制委员会、独立董事专门会议的议案是否同意提交董事会审议发表明确表决意见，切实发挥专业作用，助力董事会科学决策。

具体参会情况如下：

会议类型 会议届次 召开方式 召开日期 议题数 出席方式 表决或发表
意见情况

公司 2023 年度股东大会 现场会议 2024.5.9 14

股东大会 不适用
公司 2024 年第一次临时股东大会 现场会议 2024.11.1 3

公司第十一届董事会 现场会议 2024.2.2 4

2024 年第一次临时会议

公司第十一届董事会第三次会议 现场会议 2024.4.17 34

公司第十一届董事会 通讯表决 2024.4.28 2

2024 年第二次临时会议

公司第十一届董事会 现场会议 2024.5.9 2

2024 年第三次临时会议

董事会 公司第十一届董事会 通讯表决 2024.5.22 1

2024 年第四次临时会议

公司第十一届董事会第四次会议 现场会议 2024.8.26 6

公司第十一届董事会 现场会议 2024.10.16 7

2024 年第五次临时会议

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。